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上海2015年下半年证券从业资格考试

：金融衍生工具概述 模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.关于督察长制度，以下说法错误的是__。

A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作

D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节 2.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。

A．2 B．3 C．5 D．7

3.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。

A．股价的形态

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B．股价的相对位置

C．完成某个形态所经历的时间长短 D．股价的绝对位置

4.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。 A．公司新增股东 B．变更公司住所

C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处

5.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。

A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金 C．国债

D．深证100指数成分股股票

6.金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。

A．买方超过 B．卖方超过 C．买方低于 D．卖方低于

7.股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

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A．债务人 B．债权人 C．董事会

D．可以由债权人选择

8.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。

A．4 B．3 C．2 D．1

9.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。

A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利： C．单利：；复利：50 D．单利：；复利：

10.按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。

A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资

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