内容发布更新时间 : 2024/11/8 23:33:50星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

2015年山东省证券从业资格《证券投资基金》：基金的法

律形式考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、不标明票面金额的股票被称为__。 A．面值股票 B．普通股票 C．特种股票 D．份额股票

2、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债  B．短期国债 

C．长期国债和短期国债  D．不能确定

3、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。 A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．诚实信用

4、在基金合同生效的__在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。 A．当日 B．第三日 C．第四日 D．次日

5、预期收益水平和风险之间存在__关系。 A．正相关 B．负相关 C．非相关

D．非线性相关

6、采用（）发行外资股的发行人，需要准备（） A．公开发行方式；信息备忘录  B．私募方式；信息备忘录  C.公开发行；招股说明书  D．私募方式；招股章程

7、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。 A．收购公司 B．收购股份 C．公司合并 D．购买资产

8、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。 A．总经理 B．监事长 C．董事长

D．公司内部自定

9、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。

A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构

10、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A．3% B．5% C．7% D．10%

11、1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》

12、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。 A．境内资产证券化和离岸资产证券化

B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

13、年通胀率低于10%的通货膨胀是__ A．温和的 B．严重的 C．恶性的 D．疯狂的

14、定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 A．3 B．5 C．10 D．15

15、基金产品的募集者和管理者是（）。 A．基金托管人 B．基金管理人

C．基金投资者

D．基金投资咨询公司 16、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户 B．新开立证券账户和证券的非交易过户 C．原证券账户的复制和证券的交易过户 D．新开立证券账户和证券的交易过户 17、证券公司债券的期限最短为__。 A．1年 B．9个月 C．6个月 D．3个月 18、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。 A．贴现率 B．再贴现率 C．同业拆借率 D．回购利率

19、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。 A．5 B．25 C．50 D．100

20、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR 21、在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。 A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时 22、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。 A．交易所会员大会 B．交易所理事会 C．中国证监会 D．交易所董事会

23、自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。 A．3 B．5