内容发布更新时间 : 2024/11/18 7:30:44星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

黄山太平农村合作银行

反洗钱法规知识测试题

姓名： 成绩： 一、单项选择题（每题0.5分，共10分）

1、为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪,第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在什么时间通过了《中华人民共和国反洗钱法》？（ D ）

A. 2007年10月31日 B. 2007年1月1日 C. 2006年1月1日 D. 2006年10月31日

2、（ A ）是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。

A. 中国人民银行 B.公安部

C. 中国反洗钱信息监测中心 D.中国银行业监督管理委员会 3、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？（ B ）

A. 10万元以上50万元以下 B. 20万元以上50万元以下 C. 30万元以上50万元以下 D. 20万元以上40万元以下 4、金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度？（ A ）

A.客户身份识别制度 B.大额和可疑交易报告制度 C. 交易信息保存制度 D.存款滚动式检查制度

5、中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金

融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的几个工作日内补正？（ B ）

A. 3个工作日 B. 5个工作日 C. 7个工作日 D. 10个工作日 6、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年？（ C ）

A. 3年 B. 2年 C. 5年 D. 7年

7、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于多少人？（ C ） A. 3人 B. 5人 C. 2人 D. 1人

8、临时冻结不得超过多长时间？（ D ）

A. 36小时 B. 24小时 C. 50小时 D. 48小时。 9、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予什么处分？（ C ）

A. 行政处分 B. 刑事处分 C. 纪律处分 D. 经济处罚 10、由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的，对金融机构处以多少罚款？（ D ）

A. 10万元以上200万元以下 B. 20万元以上300万元以下 C. 50万元以上200万元以下 D. 50万元以上500万元以下 11、《中华人民共和国反洗钱法》是什么时间正式实施的？（ C ）

A. 2007年3月1日 B. 2007年10月1日 C. 2007年1月1日 D. 2008年1月1日

12、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是什么时间正式实施的？（ C ）

A. 2006年3月1日 B. 2007年1月1日 C. 2007年3月1日 D. 2008年1月1日

13、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是指什么？（ A ）

A.指10个工作日以内，含10个工作日 B.指10个工作日以内 C.指5个工作日以内，含5个工作日 D. 指5个工作日以内 14、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“长期”系指什么？（ D ）

A.指2年以上 B.指3年以上 C.指10年以上 D.指1年以上。 15、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时间正式实施的。（ A ）

A. 2007年8月1日 B. 2007年10月1日 C. 2006年8月1日 D. 2006年10月1日

16、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处多少罚款？（ D ）

A. 10万元以上20万元以下罚款 B. 20万元以上40万元以下罚款

C.10万元以上30万元以下罚款 D. 20万元以上50万元以下罚款

17、《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，洗钱罪情节严重的，处（ C ）年有期徒刑，并处罚金。

A. 2年以上5年以下 B. 5年以上8年以下 C. 5年以上10年以下 D. 3年以上10年以下。