内容发布更新时间 : 2024/11/16 23:30:36星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
辽宁省2017年基金从业资格：证券投资基金分类概述要点
考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。 A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会
2、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
3、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 4、以下属于证券市场中介机构的有__。 A．证券公司 B．证券服务机构 C．证券交易所 D．证券业协会
5、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。 A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 6、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。 A．如果市场有效，两者的平均收益率相等
B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
7、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。 A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C．确保基金信息真实、准确、完整、及时
D．实现公司利润最大化 8、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是____ A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券
9、下列各项中，属于基金内部风险的有__。 A．政策风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险
10、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。 A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
11、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。 A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展 12、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险
13、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用
14、关于理财经理，下列说法正确的有__。
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品 B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险 C．了解客户的风险属性和投资偏好
D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解 15、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。 A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75% 16、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券
的____ A：10% B：20% C：30% D：40%
17、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。 A．积极型 B．保守型 C．投机 D．稳健型
18、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。 A．研究部 B．投资部
C．投资决策委员会 D．监察稽核部
19、封闭式基金溢价发行是指____ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是
20、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。 A．70% B．80% C．90% D．95%
21、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 22、以下属于基金销售操作风险的有__。 A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险 C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险 D．资金清算交收失误引起的风险 23、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 A：资产配置
B：股票投资组合管理 C：债券投资组合管理 D：基金绩效衡量
24、下列关于印花税的说法，错误的有__。 A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税