内容发布更新时间 : 2024/11/16 2:36:47星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

TopSage.com 大家网

1 / 28

声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自 http://club.topsage.com

更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html 大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！

模拟试卷（三）

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1．通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。 A．高风险、高收益 B．低风险、低收益 C．低风险、高收益

D．风险相对适中、收益相对稳健

2．体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（ ）。 A．市场营销 B．后台管理 C．投资管理 D．财务管理

3．在基金运作过程中具有核心作用的是（ ）。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金投资者 D．基金监管机构

4．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

2 / 28 大家网 TopSage.com

5．2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A．基金开元 B．基金金泰 C．华安创新 D．南方基金配置基金

6．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。

A．5000万 B．1亿元 C．2亿元 D．3亿元

7．我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），不足5元的按5元收取。 A．0．1％ B．0．3％ C．0．5％ D．1％

8．《证券投资基金销售管理办法》规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。

A．1％ B．2％ C．3％ D．5％

9．通常货币型基金从基金财产中计提不高于（ ）比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

大更收声家多集明论证整：坛券理本，从，资全业转料免考载由费试请大公信注家益息明论性，出坛证考自证券试 券从真业题考，试模论拟坛，题等下待载您http://club.topsage.com从业考试专区 的光临！ http://club.topsage.com/forum-114-1.htmlhttp://club.topsage.com/forum-114-1.html TopSage.com

A．0．1% B．0．15% C．0．25% D．0．3%

大家网

3 / 28

10．当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A．5％ B．9％ C．15％ D．10％

11．对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在（ ）日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在（ ）日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 A．T+0，T+2 B．T+1，T+2 C．T+2，T+3 D．T+1，T+3

12．基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。

A．1／4 B．2／5 C．1／2 D．1／3

13．董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项时应当经过（ ）以上的独立董事通过。

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网