内容发布更新时间 : 2024/5/29 17:54:25星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

一、单项选择题

1. 目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本是由国际掉期与衍生品协会提供的（ ） A. SAC主协议 B. SAC补充协议 C. ISDA协议

D. NAFMII主协议

描述：目前全球金融机构签订场外衍生品交易的协议范本 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

2. 金融机构在银行间市场开展场外衍生品交易，适用中国银行间市场交易商协会发布的（ ）。 A. SAC主协议 B. SAC补充协议 C. ISDA协议

D. NAFMII主协议

描述：SAC主协议与NAFMII主协议的比较 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

3. “商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？ A. 结构化理财 B. 套期保值 C. 市值管理 D. 收益凭证

描述：报价系统场外期权产品的主要用途 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

二、多项选择题

4. 报价系统服务于场外衍生品市场有（ ）等优势。 A. 交易对手类型多样 B. 电子化签约

C. 支持多种类型交易模板

D. 降低衍生品交易参与方违约风险 E. 发现市场最优价格

描述：报价系统场外衍生品市场的优势

您的答案：D,C,B,E,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

5. 证券公司开展场外衍生品业务需要有（ ）等相关准备。 A. 完善的业务决策体系和独立的内部组织架构 B. 完善的客户适当性管理制度 C. 合理的产品设计及定价机制 D. 合理的风险对冲管理机制

描述：证券公司开展场外衍生品业务相关准备工作 您的答案：B,C,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题

6. SAC主协议2013年版与2014年版的区别之一在于2014年版主协议由中国证券业协会独立发布。

描述：SAC主协议2013年版与2014年版的区别 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

7. 自2013年1月起，证监会机构部在签报中明确不再受理场外衍生品创新方案，由中国证券业协会实施自律管理。

描述：证券公司场外衍生品业务开展历程 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

8. 2014年版的SAC主协议对大宗商品场外衍生品交易同样适用。

描述：SAC主协议2013年版与2014年版的区别 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0 批注：

9. 目前，在报价系统开展衍生品交易参与在线签约的前提条件是交易对手双方中仅一方成为报价系统参与人并获得投资类权限。

描述：参与报价系统在线签约平台的准备事项 您的答案：错误

题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

10. 报价系统服务于场外期权交易，报价系统参与人通过报价系统场外衍生品业务平台，在SAC场外衍生品主协议框架下，在线签署场外非标准化期权合约。

描述：报价系统场外期权的概念 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0

一、单项选择题

1. 2008年6月24日，在证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》中指出，建立以净资本为核心的风险控制指标体系来加强对证券公司的监管，其中“自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）”的风控指标适用于场外衍生品交易。 A. 60% B. 80% C. 100% D. 110%

描述：证券行业场外衍生品的监管规则 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

2. “商业银行购买场外期权，向理财产品提供挂钩标的浮动收益”属于报价系统服务的场外期权产品的哪一种用途？ A. 结构化理财 B. 套期保值 C. 市值管理 D. 收益凭证

描述：报价系统场外期权产品的主要用途 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：

3. 机构双方开展场外衍生品交易，签署的各项协议的法律效力关系是（ ）。 A. 主协议>补充协议>交易确认书 B. 主协议>交易确认书>补充协议 C. 交易确认书>补充协议>主协议 D. 交易确认书>主协议>补充协议