内容发布更新时间 : 2024/6/20 20:24:14星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
河北省基金公司股市获利继续免征所得税考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券
2、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__，明确双方的权利和义务。
A．书面代销协议 B．书面委托协议 C．书面交易协定 D．书面合作协议
3、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 4、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他
5、场外认购LOF份额，应使用（）。 A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户
6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A．5% B．10% C．15% D．20%
7、以下不属于我国债券发行方式的有__。 A．定向发行 B．承购包销 C．公募发行 D．招标发行
8、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A．10% B．30% C．50% D．100%
9、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化
10、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。 A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。 A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性 12、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001
13、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5%
14、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A．8.14% B．8.83% C．9.00% D．9.74%
15、下列关于基金评级的说法，错误的是__。
A．投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性
B．投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名
C．通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异
D．获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益 16、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C．个人担保该基金会盈利
D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 17、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
18、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。 A．流动性 B．收益性 C．阶段性
D．风险承受能力
19、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险 B．债券型基金对利率变动不敏感
C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D．债券型基金有固定的利息收益
20、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A．证券市场价值 B．证券化率
C．证券市场指数 D．证券种类 21、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A．邮寄
B．直属的分支机构网点 C．直销队伍
D．独立投资顾问
22、基金的各项资产利息的计提方式为__。 A．按周计提 B．按月计提 C．按日计提 D．按季计提
23、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债