河北省基金公司股市获利继续免征所得税考试试题 下载本文

内容发布更新时间 : 2024/6/16 2:42:27星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

河北省基金公司股市获利继续免征所得税考试试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、以下属于货币证券的有__。 A.商业汇票 B.商业本票 C.银行汇票 D.金融债券

2、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。

A.书面代销协议 B.书面委托协议 C.书面交易协定 D.书面合作协议

3、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。 A:1 B:2 C:3 D:4 4、一般情况下假设投资者是____,则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差异曲线 A:风险厌恶 B:风险偏好 C:风险中性 D:其他

5、场外认购LOF份额,应使用()。 A.上海人民币普通证券账户  B.深圳人民币普通证券账户 

C.中国结算公司上海开放式基金账户  D.中国结算公司深圳开放式基金账户

6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A.5% B.10% C.15% D.20%

7、以下不属于我国债券发行方式的有__。 A.定向发行 B.承购包销 C.公募发行 D.招标发行

8、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。 A.10% B.30% C.50% D.100%

9、证券发行市场的作用不包括__。

A.为已经发行的证券提供流通转让的机会 B.为资金供应者提供投资和获利的机会 C.为资金需求者提供筹措资金的渠道 D.促进资源配置不断优化

10、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是__。 A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比 B.基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低 C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 11、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。 A.跨期性 B.杠杆性 C.风险性 D.投机性 12、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001

13、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。 A.ETF的折价率为102.5% B.ETF的溢价率为102.5% C.ETF的折价率为2.5% D.ETF的溢价率为2.5%

14、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%,那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。 A.8.14% B.8.83% C.9.00% D.9.74%

15、下列关于基金评级的说法,错误的是__。

A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性

B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基金单项指标的短期排名

C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异

D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承担风险的同时获得了较高的收益 16、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。 A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关

C.个人担保该基金会盈利

D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 17、基金销售机构应__。

A.不在同一时间代销多只基金

B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份

D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》

18、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合,或进行基金资产配置。 A.流动性 B.收益性 C.阶段性

D.风险承受能力

19、关于债券型基金,下列描述正确的是__。

A.债券型基金可以通过调整投资组合,较好地抵抗通货膨胀风险 B.债券型基金对利率变动不敏感

C.随着债券组合平均到期期限增加,债券型基金面临的利率风险也增加 D.债券型基金有固定的利息收益

20、__是反映证券市场发展程度的重要指标。 A.证券市场价值 B.证券化率

C.证券市场指数 D.证券种类 21、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A.邮寄

B.直属的分支机构网点 C.直销队伍

D.独立投资顾问

22、基金的各项资产利息的计提方式为__。 A.按周计提 B.按月计提 C.按日计提 D.按季计提

23、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A.股票 B.基金 C.短期国债