内容发布更新时间 : 2024/11/14 21:14:55星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
期货交易所实施下列()行为，应当经过中国证监会的批准。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法 D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则 正确答案是A,B,C。 解析
根据《期货交易所管理办法》第九十三、九十四、九十五条规定，ABC三项均属于必须经中国证监会批准的项目，D项只需征求中国证监会的意见即可。 68、（多选）
设立期货交易所可以采用()的组织形式。
A.会员制 B.合伙制 C.公司制 D.个人独资制 正确答案是A,C。 解析
根据《期货交易所管理办法》第四条第一款规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 69、（多选）
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是()。 A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B.发布市场信息
C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为 正确答案是A,B,C,D。 解析
参见《期货交易所管理办法》第八条规定。 70、（多选）
在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B.1/4以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.理事长认为必要 正确答案是A,C。 解析
根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;(二)1/3以上会员联名提议;(三)理事会认为必要。 71、（多选）
某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是()。 A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过 B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席 C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过
D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席。 正确答案是A,B。 解析
《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 72、（多选）
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有()。 A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 B.监督检查期货交易的信息公开情况
C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 正确答案是A,B,C,D。 解析
依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。 73、（多选）
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。 A.经营计划 B.公司章程草案
C.设立期货公司申请书 D.发起人名单及其审计报告 正确答案是A,B,C,D。 解析
除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;③场地、设备、资金证明文件;④律师事务所出具的法律意见书;⑤中国证监会规定的其他申请材料。 74、（多选）
期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括() A.变更注册资本申请书
B.股东会关于变更注册资本的决议文件 C.变更注册资本的详细方案
D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 正确答案是A,B,C,D。 解析
《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书;(二)股东会关于变更注册资本的决议文件;(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书;(四)变更注册资本的详细方案;(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表;(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料;(七)中国证监会规定的其他材料。
75、（多选）
期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。 A.终止营业部申请书 B.拟终止营业部的决议文件
C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 D.中国证监会规定的其他材料 正确答案是A,B,C,D。 解析
期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书;(二)拟终止营业部的决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。 76、（多选）
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.统一结算 B.统一风险管理 C.统一资金调拨 D.统一财务管理 正确答案是A,B,C,D。 解析
《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 77、（多选）
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。 A.变更名称、公司章程 B.作出终止业务等重大决议
C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更 正确答案是A,B,C,D。 解析
《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施;(六)中国证监会规定的其他事项。 78、（多选）
下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。 A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务
D.期货公司的设立 正确答案是A,B,C。 解析
《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。 79、（多选）
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。 A.期货公司的管理人员和专业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 正确答案是A,B,C,D。 解析
《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。 80、（多选）
期货从业人员受到()的监督。 A.中国证监会
B.中国证监会的派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 正确答案是A,B。 解析
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。 81、（多选）
期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是() A.从业资格考试、从业资格注册和公示 B.执业行为准则
C.执业检查、纪律惩戒和申诉 D.后续职业培训 正确答案是A,B,C,D。 解析
《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
82、（多选）
关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。
A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质 D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 正确答案是A,B,C,D。 解析
参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。 83、（多选）
下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。 A.防范经营风险 B.规范期货公司运作 C.限制期货公司的行业垄断
D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 正确答案是A,B,D。 解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。 84、（多选）
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。 A.诚实守信的品质 B.良好的职业道德
C.高尚的文学修养 D.履行职责所必需的经营管理能力。 正确答案是A,B,D。 解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 85、（多选）
申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。 A.具有期货从业人员资格 B.具有从事期货业务3年以上经验
C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 D.通过中国证监会认可的资质测试 正确答案是A,C,D。 解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，