内容发布更新时间 : 2024/11/6 7:16:20星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。 86、（多选）

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明 D.中国证监会规定的其他材料 正确答案是A,B,C,D。 解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)中国证监会规定的其他材料。 87、（多选）

下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。 A.申请人依法解散 B.申请人撤回申请材料 C.拟任人死亡或者丧失行为能力

D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释 正确答案是A,B,C,D。 解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。 88、（多选）

取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A.董事 B.独立董事 C.监事 D.营业部负责人 正确答案是A,C,D。 解析

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

89、（多选）

关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是() A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 正确答案是A,C,D。 解析

《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 90、（多选）

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。

A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.财务会计、内部控制制度 正确答案是A,B,C,D。 解析

《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定 91、（多选）

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是()。 A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.会员资格及其管理办法 正确答案是A,B,C。 解析

根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。 92、（多选）

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是()。 A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式 正确答案是A,C。 解析

期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。 93、（多选）

关于会员大会的召开，下列说法正确的是()。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会 D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员 正确答案是A,B,C。 解析

召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。 94、（多选）

下列选项中属于理事会职权的是()。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C.决定会员的接纳和退出 D.决定对违规行为的纪律处分 正确答案是A,B,C,D。 解析

根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。 95、（多选）

理事会由下列()组成。

A.会员理事 B.非会员理事 C.理事长 D.副理事长 正确答案是A,B。 解析

理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 96、（多选）

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()。 A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩 正确答案是A,B,C,D。 解析

参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。 97、（多选）

期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是()。

A.董事长 B.副董事长 C.独立董事 D.董事会秘书 正确答案是A,B,D。 解析

根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过;独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。

98、（多选）

下列选项中，()属于期货交易所监事会的职权。 A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.中国证监会规定的其他职权 正确答案是A,B,C。 解析

根据《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会的职权如下：(一)检查期货

交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。 99、（多选）

实行会员结算制度的期货交易所会员由()组成。 A.期货公司会员 B.非期货公司会员 C.结算会员 D.非结算会员 正确答案是A,B。 解析

实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 100、（多选）

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。 A.期货公司会员 B.非期货公司会员 C.结算会员 D.非结算会员 正确答案是C,D。 解析

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。 101、（多选）

期货交易所向会员收取的保证金可以分为()。

A.结算准备金 B.交易准备金 C.结算保证金 D.交易保证金 正确答案是A,D。 解析

期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。 102、（多选）

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下()内容。

A.向会员收取保证金的标准

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D.向会员收取保证金的形式 正确答案是A,B,C,D。 解析

《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式;(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额;(三)当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。 103、（多选）

根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算翻度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括()

A。基础结算担保金 B.结算准备金 C.变动结算担保金 D.交易保证金 正确答案是A,C。 解析

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。 104、（多选）

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是()。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项 正确答案是A,C,D。 解析

《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。 105、（多选）

我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于()。 A.防范风险 B.维护期货市场秩序

C.维护中小客户利益 D.规范期货公司金融期货结算业务 正确答案是A,B,D。 解析

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期