内容发布更新时间 : 2024/5/7 12:30:44星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

办理上述人员的任职手续。 A．15 B．30 C．45 D．60 .【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

28.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。 A．1 B．2 C．3 D．5 .【答案】B

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

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29.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D． 15 .【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

30.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A．3万 B．5万 C．10万 D．15万

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.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

31.证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A．1个月 B．3个月 C．半年 D．1年 .【答案】C

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十六条第一、二款规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

32.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业

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人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（ ） A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3 . .【答案】D

【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少l人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

33.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿 .【答案】D

【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1

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亿元。

34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，做出批准或者不批准的决定。 A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月 . .【答案】c

【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。

35.期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A．会计师事务所 B．律师事务所

C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 .【答案】D

【解析】期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册

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