内容发布更新时间 : 2024/11/16 19:32:07星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

54.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A．百分之十 B．百分之十五 C．百分之二十 D．百分之二十五 。【答案】B

【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。

55.有下列（ C ）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A．保障基金总额达到5亿元人民币 B．保障基金总额达到10亿元人民币的

C．交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D．交易所、期货公司经营管理不善\\

56.期货公司的首席风险官向（ A ）负责。 A．期货公司董事会 B．期货公司监事会 C．中国证监会

D．公司所在地的证监胡派出机构

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57.首席风险官提出辞职的，应当提前（ D ）向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 A．15日 B．20日 C．25日 D．30日 .【答案】D

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

58.首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管措施。 A．4 B．5 C．2 D．3 .【答案】C

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出示警示函等监管措施。

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59.首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A．5 B．10 C．15 D．20 .【答案】B

【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定。

60.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任（ ） A．董事 B．普通员工 C．监事

D．高级管理人员 .【答案】B

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定，自中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

1.《期货交易管理条例》的适用范围包括（ ）。 A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约

D．国际货物买卖合约 .【答案】ABC

【解析】根据《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。

2.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（ ）。 A．甲为个体工商户 B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司 .【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，

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应当遵守本条例。

3.从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。 A．公开 B．公平 C．公正 D．诚实信用 答案】ABCD

【解析】根据《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（ ）。 A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．当日无负债结算制度

D．持仓限额和大户持仓报告制度 .【答案】ACD

【解析】根据《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户

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