内容发布更新时间 : 2024/5/8 23:48:11星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。
5.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（ ）。 A．国家机关和事业单位 B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 .【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
6.根据规定，下列主体中，（ ）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A．期货公司 B．期货交易所
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C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会 .【答案】ABC
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
7.申请设立期货公司，应当具备的条件有（ ）。 A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录 .【答案】ABC
【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。
8.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（ ）监管措施。 A．撤销其部分期货业务许可 B．责令停业整顿
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C．关闭其分支机构
D．指定其他机构托管或者接管 .【答案】BD
【解析】根据《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
9.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（ ）。 A．不得滥用权利
B．不得占用期货公司的资产 C．不得挪用客户保证金和其他资产 D．不得损害期货公司、客户的合法权益 .【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。
10.下列属于期货业协会履行职责的是（ ）。 A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
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B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 . 【答案】ABCD
【解析】依据《期货交易管理条例》第四十九条规定，ABCD四项均属期货业协会应当履行的职责。 .
11.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。 A．变更营业部营业场所申请书 B．营业部的管理制度文本
C．变更营业部营业场所的详细计划
D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 .【答案】ACD
【解析】8项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。
12.客户开立账户，应当出具（ ）等证件。 A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明 D．中国其他经济组织资格的合法证件
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.【答案】ABD
【解析】根据《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。
13.董事会秘书行使下列（ ）职责。 A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作 .【答案】ABC
【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。D项属于董事长的职责。
14.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权
C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预
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