内容发布更新时间 : 2024/12/23 2:25:23星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

C. 可比公司价值定价法 D. 现金流量折现定价法

72．综合类证券公司除可以从事经纪类证券公司的各项业务之外，还可以从事下列业务： A. 证券的自营买卖 B. 证券的承销 C. 受托资产管理业务 D.证券投资咨询业务 73．按并购的动机，并购可以分为两种： A. 善意收购 B. 恶意收购 74．证券公司资金管理原则包括： A. 杠杆性 B. 安全性

C. 杠杆收购 D. 现金收购

C. 流动性 D. 效益性

75．以下关于证券承销方式的表述中正确的有：

A. 投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式

B. 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险，风险转嫁到了投资银行身上

C. 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担 D. 投资银行还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者，

76．投资银行在二级市场中扮演的角色包括：

A. 作为证券经纪商，在证券承销结束之后，代表买卖双方按照其提出的价格代理进行交易 B. 作为证券交易商，自营买卖证券

C. 作为证券做市商，为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定 D. 在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动

77．在我国，证券公司申请取得股票主承销商资格，除应当具备承销商的条件外，还应当具备下列条件： A. 净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元，

B. 近3年在新股发行中，担任主承销商不少于3次或担任副主承销商不少于6次。 C. 近5年连续盈利

D. 作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数20%的记录

78．证券公司财务管理的基本内容包括： A. 资本金管理 B. 资产负债管理

C. 流动资金管理 D. 固定资产管理

79．以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有： A. 证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票

B. 证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商

C. 证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求 D. 证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

80．以下关于BOT项目融资的表述中正确的有：

A. BOT可以看作是政府把一个公用事业项目的开发和经营权暂时移交给了私营企业或私营机构 B. 对于那些具有很强社会性的项目（如交通或能源项目），BOT是一种不太理想的融资方式 C. 在这种融资方式中，通常是有项目东道国政府或它的某一机构与项目发起方或项目公司签署协议，把项目建设及运营的特许经营权移交给后者

D. 项目本身可以用来作担保的资产包括：销售收入、保险、特许协议和项目协议等 81．按执行时间的不同，期权主要可分为两种： A. 美式期权 B. 看涨期权 82．以下可以认定为证券市场内幕信息的是： A. 发行人的1/4的董事发生变动

C. 欧式期权 D. 看跌期权

B．发行人的分红派息、增资扩股计划

C．持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实

D．发行人更换为其审计的会计师事务所 83．投资银行在自营业务中的风险包括： A. 创新业务风险 B. 市场风险

C. 违规操作风险 D. 包销风险

84．以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是： A. 证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票

B. 证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余

C. 证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商

D. 证券的代销、包销期最长不得超过30日 85．风险投资机构的组织形式主要包括： A. 公司制 B. 有限合伙制 86．投资银行行业监管的监管手段包括： A. 法律手段 B. 经济手段

C. 代理人制 D. 投资基金制

C. 行政手段 D. 自律规范

87．以下关于我国证券业监管体系的表述正确的有：

A. 我国证券业监管采取的是政府监管与自律管理相结合的模式

B. 中国证监会经国务院授权，依法对全国证券期货业进行集中统一管理 C. 证券交易所处于证券业监管的前沿，担负着一线监管的重要责任

D. 中国证券业协会是中国证券业的自律性组织，是依法注册的非营利性会员制社会团体法人 88．投资银行推动资本市场发展的功能具体表现在：

A. 作为资本市场上主要的金融中介机构，在筹资者与投资者中间发挥着桥梁作用 B. 投资银行为大批企业提供了强有力的间接融资服务和直接投资服务 C. 投资银行是资本市场上重要的机构投资者之

D. 投资银行在资本市场基本要素的形成和发展中发挥重要作用 89．在我国，经纪类证券公司可以从事下列业务： A. 证券的代理买卖

B. 代理证券的还本付息、分红派息

C. 证券代保管、鉴证 D. 证券的承销

90．以下关于企业并购问题的表述，正确的有：

A. 企业并购的过程实质上是企业权利主体不断变换的过程 B. 并购的过程同时也就是企业重组的过程 C. 根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是为了实现规模经济 D. 过渡与融合不力通常是导致购并绩效不佳的原因之一 91．公司型基金和契约型基金的区别主要包括： A. 法律地位不同 B. 规模可变性不同

C. 基金运行的根本规范（文件）不同 D. 交易价格计算标准不同

92．证券公司在包销中，不得为取得股票故意使股票在承销期结束时有剩余，而以下列行为： A. 故意囤积或截留 C. 减少销售网点 B. 缩短承销期 D. 限制认购申请表发放数量 93．证券的私募发行主要面向： A. 社会公众投资者 B. 特定的投资人

C. 各类养老金

D. 各类共同基金和保险公司

94．资产重组是公司为长期发展战略的需要而进行的调整，具体可以包括： A. 资产与负债重组 C. 产品与市场业务重组 B. 组织机构重组 D. 人员重组 95.内幕交易行为客观上表现为以下几种： A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券

B. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券 C. 内幕人员获得内幕信息后，根据该信息建议他人买卖证券

D. 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券

96．我国的股票发行审核委员会： A. 是中国证监会设立的工作机构

B. 委员除从中国证监会人员中委派外，还包括国家有关部门代表、社会有关专家及证券交易所有关人员 C. 其常设办事机构是证监会机构监管部

D. 发审委委员或其配偶与申请发行股票的公司如有利益关系，须回避对该公司的审核

97．律师事务所从事证券法律业务的内容主要有几个方面：

A. 为公开发行证券上市的企业出具法律意见书和律师工作报告 B. 对招股说明书的内容的真实性、准确性和可靠性进行验证 C. 审查、修改、制作拟上市企业和上市公司的各种法律文件

D. 对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告 98．股票发行包销的特点是： A. 包销的费用低于代销 B. 包销的费用高于代销

C. 发行人可以迅速可靠地获得资金 D. 股票发行风险转移

99．企业在进行股份制改造、兼并收购、资产拍卖、资产抵押、租赁以及资产担保等行为时，通常需要聘请具备相应资格的资产评估机构进行资产评估，评估的范围主要包括： A.实物资产 B.工业产权 C.非专利技术 D.土地使用权 100．在投资银行风险防范和管理体系中，资产风险评估的主要指标有： A.增长率指标 B. 安全性指标 C. 流动性指标

D. 盈利性指标