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第一章第二章第三章第四章 第五章 第六章

第七章第八章第九章 IC第十章 上 海 黄 金 交 易 所 现货交易交割管理办法

总 则 交割原则 入库管理 出库管理 费 用 二次结算

代 理 质量纠纷处理 卡管理 附 则

上 海 黄 金 交 易 所 现货交易交割管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）的交割管理工作，维护交易当事人的合法权益，确保交割仓储系统安全、顺利、及时运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本办法。

第二条 本办法适用于交易所成交合同的履约。所称交割是指交易双方为履行合同契约，根据交易所的规则进行的实物交收行为。

第二章 交割原则

第三条 交易所实物交割实行一户一码制，实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。

第四条 会员及客户实物账户管理实行现货全额、Au(T+5)及延期交收交易同一账户管理。会员及客户实物账户中的实物可用于参与交易所现货全额、Au(T+5)及延期交收交易的实物交割履约。

第五条 交易所指定仓库为会员及客户办理实物出入库手续，其中金锭、银锭实行“择库存货、择库取货”原则；金条实行“择库存货、定库取货”原则，目前取货地区为上海、北京、深圳地区；铂锭实行

“定库存货、定库取货”原则，目前存取货地区为上海、深圳地区。

第六条 交易所交易的金锭、金条、银锭为经交易所认定的可提供标准金锭、金条、银锭企业生产的符合交易所金锭、金条、银锭质量标准的实物，及伦敦金银市场协会（LBMA）认定的合格供货商或精炼厂生产的标准实物。

交易所交易的铂锭为伦敦铂钯市场协会（LPPM）、东京工业品交易所（TOCOM）、纽约商品交易所（NYMEX）认可的或经交易所认定的合格铂锭供货商生产的标准实物。

第七条 交易所交割品种为标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭；标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭；标准重量12.5千克、成色不低于99.5%的金锭；标准重量0.05千克、成色不低于99.99%的金条；标准重量分别为0.5千克、1千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95%的铂锭；标准重量15千克、成色不低于99.99%的银锭；标准重量15千克、成色不低于99.95%的银锭及定向询价交割品种。

第八条 对于Au(T+5)及延期交收交易，基准交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭。标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭可替代交割，并实行升水制度，升水标准根据交易所公告执行。交收实物须为3千克和1千克整数倍。

第九条 参与现货全额交易，买方会员及客户需交纳买入实物全额资金，卖方会员及客户需将卖出实物全部存入指定仓库。参与Au(T+5)及延期交收交易，买卖方会员及客户需交纳足额交易首付款。

会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户。

第十条 交易所根据现货全额、Au(T+5)及延期交收交易交割次序，为会员及客户办理实物交割。

第十一条 买卖方会员及客户参加现货全额交易，交易所根据买卖成交量实时逐笔进行交割处理。每日交易所收市后，由交易所为参加Au(T+5)及延期交收交易的交割双方进行交割处理，参加Au(T+5)交易，应交割数量为到期合约净买卖交割量；参加延期交收交易，应交割数量为当日申报确立量。交割买方的实物货权计入其买入货权账户。

第十二条 会员及客户参加Au(T+5)及延期交收合约实物交割前，买方资金账户上应有足额资金（当日交易结束前30分钟，客户足额资金若不到位，由会员向交易所申报，按违约处理。），卖方实物账户应有足额实物，若不能满足以上条件，则构成交割违约。对于Au(T+5)交易合约，交易所按合约成交时间顺序进行履约配对；对于延期交收交易合约，交易所按申报时间顺序进行配对。由于交割违约方造成另一方配对不成功，则配对未成功方收取违约金。

第十三条 构成交割违约，由交易所扣除违约方违约部分合约价值7%的违约金支付给守约方，同时交收终止。

第十四条 若交割双方均违约，由交易所分别扣除违约方违约部分合约价值7%的违约金，违约金归交易所风险基金，同时交收终止。

第十五条 交易所每日交割处理结束后，向会员及客户出具“会员库存结算单”，会员及客户应及时核对。如有异议须在第二个工作日开市前30分钟内以书面形式向交易所交割储运部提出，逾期未提的视为

确认。

第十六条 交易所对卖方会员及客户进行交割处理时，按流水逐笔根据先扣除买入货权账户实物，后扣除剩余库存账户实物原则进行。卖方会员及客户有多个剩余库存账户实物时，根据先扣除库存数量最小的，余量再依次扣除的原则进行。

第十七条 卖方会员及客户若提取剩余库存账户上的实物，则只能在其原存入指定仓库自提。由于指定仓库实物储存不以会员单位对应摆放，若自提出库的实物与原存入实物产生重量溢短差，通过二次清算解决。

第十八条 会员及客户参加现货全额交易成交后、参加Au(T+5)及延期交收交易当日交割处理后，买方会员及客户即可在交易端填写提货申请单，亦可根据需要择期填写或次日后进行卖出交易或交割。择期填写提货申请单时间在交易所交易结束后30分钟内暂停。

第十九条 会员及客户填写提货申请单时，应根据需要选择交提、自提、部分交提项，其中自提指会员及客户提取其自行存入指定仓库的实物，交提是会员及客户提取其买入货权账户上的实物，部分交提是指会员提取其部分剩余库存账户、部分买入货权账户上的实物。对交易所统一收取运保费的实物，自提部分不计收运保费。

第二十条 交易所实物存入提取为整条块，不切割。1 千克金锭最小提货量为1千克；3 千克金锭最小提货量为3千克，且提货量须为3千克的整数倍；12.5千克金锭最小提货量为12.5千克，且提货量须为12.5千克的整数倍；0.05千克金条最小提货量为0.05千克； 15 千