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第一章 绪论

1.1研究背景与意义

在西方发达国家，建设工程监理经过近百年的发展，已日趋成熟，并以在经济上的明显效果而在发达国家得到广泛的应用。我国的监理行业起步较晚，以1988年建设部印发的《关于开展建设监理工作的通知》为标志，我国的建设工程监理行业正式开始。历经试点阶段、区域推行阶段、全面推行阶段三个阶段的发展，我国的监理行业已形成一个颇具影响的行业。截止2010年末，我国的监理企业已达到6106家，行业从业人数675397人，其中拥有中高级职称人数372851人，行业年营业收入11961387万元。

工程建设监理制度的实行，在保护国家利益和社会公共利益，完善建筑市场管理体系，提高工程建设管理水平和投资效益，推动我国建设项目管理方式的变革和与国际接轨以及维护业主合法权益等方面日益显现它的巨大作用。建设工程监理已得到社会的普遍认可。

本文研究的主要目的在于为泉州市工程监理行业出谋划策，促进行业健康有序的发展。针对近年来泉州市工程监理行业发展中存在的系列问题，在理论层面上探究其根源，提出相应的解决办法，扫除行业发展的障碍。本文的研究意义主要体现在以下两个方面：

①理论上，泉州市地处西部内陆，监理行业起步较晚，行业的理论基础研究较薄弱，急需加强进一步的理论研究。而且，目前单独针对泉州市工程监理行业进行系统研究还鲜见有人，这对于完善泉州市工程监理行业的理论基础具有一定的价值。

②实践上，本文着重分析了影响泉州市工程监理行业发展的因素，并针对这些因素提出了相应的政策建议，这为泉州市监理企业发展以及政府决策提供一定的参考，以便更好地促进泉州市工程监理行业的发展。

1.2国内研究现状

对于建设工程监理的研究，一些学者从国外监理咨询业的发展历史、现状进行介绍、阐述，并对其目前存在的问题和经验进行了分析和总结。比如，美国东卡罗来纳州立大学卢欢庆通过分析比较美国建筑业中与我国监理工程师相关角色的职能以及与项目管理有关各方的注册与认证要求，认为美国项目管理从业人员中与我国的监理工程师职责与性质最相近的是CM经理，特别是代理型的CM经理；此外卢欢庆还介绍了美国建设工程施工现场的安全主要由承包商负责，其对安全的监管责任主要由美国职业安全与健康管理局承担[1-3]。英国合乐集团孙桐在对英国的监理咨询业进行分析之后，认为英国的咨询工程师有设计者和代表业主进行项目管理的双重角色，且项目的安全控制主要由社会上的独立机构：健

康和安全执行机构来实施。清华大学项目管理与建设技术研究所唐文哲、强茂山通过分析澳大利亚建设工程咨询工程师在传统管理模式，项目管理模式，施工管理模式和设计-施工管理模式中的角色和职责，认为澳大利亚建设咨询业吸收了欧美等发达国家的先进经验，已发展较为成熟，在工作模式、工作职责、工程师的选择等方面具有很多独特的特点[4-7]。日本太比雅株式会社文雪峰认为日本建筑业中不存在与中国大陆监理工程师完全相吻合的角色，日本的工程监理活动往往由受业主委托的咨询工程师或者一级建筑士进行。天津大学管理学院的吕文学认为新加坡完善的建设管理法律法规确保了其建设市场的稳定运行，并且建筑市场内的竞争机制较为完善，新加坡的监理体系由部长、建筑管制专员、注册监理工程师、特许审核员组成，特许审核员、注册人员以及现场的监理人员对工程建设项目的各个阶段进行控制，总体来说新加坡的建设监理制度非常的严密，其主要有两方面的原因：一是对监理工程师的素质和资质要求高，二是对违法行为的惩治力度相当大[8-11]。

与此同时，一些学者针对我国建设工程监理行业目前的发展现状以及存在的问题也从多个角度进行了分析研究。具体表现在以下几个方面：在监理制度、模式研究方面，对国外CM模式与国内的建设工程监理比较，指出CM模式与我国目前的建设监理制度有很多相似之处，可以为我国监理制度的不断完善提供借鉴。王柯、孙占国为了搞清我国的工程监理与工程项目管理之间的关系，从业务范围、服务对象、相关政策法规以及行业准入等方面对二者进行了分析和比较

[12-15]

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第二章 泉州市工程监理行业的发展现状及存在问题

2.1泉州市工程监理行业的发展现状

泉州市工程监理行业经过二十多年的发展历程，虽然取得了显著的成绩，但与北京、上海相比，仍存在一定的差距，现特从以下几个方面加以阐述。

2.1.1行业收入稳步增长，但仍有一定差距

泉州市基本建设投资规模持续增长，截止2014年底，泉州市固定资产投资达到6688.9亿元，建筑业总产值达到2534.36亿元，房地产当年完成投资1620.26亿元，固定资产投资额较1997年增长了67倍，建筑业总产值较1997年增长了10倍，房地产当年投资额较1997年增长24倍，这为泉州市监理企业提供了很好的发展机遇。

2014年末，泉州市监理企业有76个，比上年增长20个，但与08年之前相比仍有很大差距；从业人员14570人，较上年有很大的增长，且从业人员的数量呈连年增长的趋势。监理企业营业收入稳步增长，由2005年的42641万元增至2014年的210832万元，年均增长率139.4%，特别是10年较09年增长了171.4%，这说明了泉州市工程监理行业的盈利能力在逐步增强。泉州市监理企业平均监理费与人均监理费，也呈现连年增长的态势。监理企业平均监理费由2005年的394.82万元，增长至2014年的2774.11万元，五年间增长了近7倍；人均监理费由2005年的4.7万元增长到2014年的14.47万元，增长了3倍。

尽管近年来泉州市监理行业收入在不断增长，但与北京、上海相比，仍可发现泉州市监理行业的差距。泉州市监理企业总营业收入远远低于北京，上海；而且监理企业营业收入的增长幅度也远落后于北京、上海。我们也不难发现泉州市监理企业平均监理费收入以及人均监理费收入也与北京、上海有很大差距；而且人均监理费收入还远低于全国同期水平。

2.1.2监理企业财务收入逐步多元化，但分布仍不均衡

我国工程监理企业的财务收入主要由监理收入、招标代理收入、造价咨询收入、项目管理与咨询服务收入以及其他收入五部分构成。近年来，工程监理收入占监理企业总营业收入的比重不断降低，这说明了监理企业的财务收入逐步走向多元化，不再过多地依赖工程监理业务，而逐步向招标代理、造价咨询等领域拓展。值得注意的是，虽然泉州市监理业务所占比重也在不断降低，但相对于北京、上海以及全国而言，仍然偏高，这在一定程度上反应了泉州市监理企业财务收入分布的不均衡。

2.1.3监理企业涉及领域不够全面，且分布较集中

根据住房和城乡建设部公布的监理企业资质分布情况来看，泉州市监理企业主营业务涉及监理领域不够全面，只涉及14个类别中的7个，且主要集中在房

屋建筑和市政公用建设领域，水利水电工程、农林工程、铁路工程、公路工程、通信工程、港口与航道工程、航天航空工程仍未涉足。根据当前建设部工程监理统计查询系统可知，泉州市参与资质登记的监理企业有52家，其中拥有综合资质有2家，分别为泉州市赛迪工程咨询有限公司和泉州市联盛建设项目管理有限公司；具有房屋建筑工程甲级资质的有46家，约占88.46%；具有市政公用工程甲级资质的有37家，约占71.15%。其具体分布情况如下表所示。

2.1.4市质检总站归口管理，实行地方总监执业资格证制度

我国对监理企业及其从业人员的管理一般由政府建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构进行。各地区根据自身实际，归口管理单位名称各异，但基本上为上述两者。例如青岛市监理行业的归口管理单位为市建筑工程管理局，其是在市建设委员会所属的建筑队伍管理处、建筑工程质量监督站等单位基础上组建而成，为市建设委员会的内设机构，副局级规格；泉州市监理行业的归口管理单位为市建设工程质量监督总站，其职责之一就是负责全市工程监理行业、商品混凝土行业、工程质量检测机构资质和从业人员资格的日常监督管理。《工程建设监理规定》指出：工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。总监理工程师在授权范围内发布有关指令，签认所监理的工程项目有关款项的支付凭证。《泉州市建设工程监理管理办法》对工程监理人员执业的相关规定为：监理工程师执业必须持有国务院有关行政主管部门颁发的监理工程师执业资格证书和市建设、交通、水利等有关行政主管部门颁发的《监理工程师岗位证书》；担任总监理工程师还须经考核合格并取得市建设行政主管部门颁发的总监理工程师证书后，方可上岗。《关于泉州市项目总监理工程师有关问题的通知》规定项目总监应具备的条件为：取得全国注册监理工程师或泉州市监理工程师、或国务院交通、水利等部门认定的监理工程师资格，具有3年以上监理工作经验，具备项目总监的基本能力，没有发生违法违规行为的，可向市建设行政主管部门申请项目总监证书。

由此可见，泉州市对于项目总监的任职有很高的要求，实行地方总监执业资格证制度：在泉州市担任项目总监，不仅要有监理工程师执业资格证书（全国的或者泉州市的）、监理工程师岗位证书，还必须具备总监理工程师证书，而且对取得泉州市总监理工程师证书还有3年以上监理工作经验的年限要求。实行地方总监执业资格制度，在一定程度上提高了泉州市总监理工程师的水平，但也带来一些弊端，即外地项目总监要想到泉州市任职，还必须要经考核合格并取得泉州市总监理工程师证书后，方可上岗。这无异于设置了一道门槛，加大了外地总监到泉州市任职的难度，不易于优秀监理人才的跨区域流动。

2.2泉州市工程监理行业存在的问题分析

泉州市工程监理行业经过多年发展，已具备了一定的规模和实力。但同时，

也应看到，目前工程监理行业还不够成熟和规范，一些发展中的问题和认识上的障碍阻碍着工程监理行业的快速发展。工程监理行业还没有完全形成一种规范社会化运作方式，尚有许多问题需要努力加以解决。

2.2.1企业核心竞争力缺乏；服务水平不高

①监理企业核心竞争力缺乏

目前，泉州市监理企业大部分已经建立了监理服务质量管理体系，但采用以包代管这种松散管理模式的现象仍然较为普遍，监理企业不重视对从业人员的监督，对从业人员技术与管理水平的培训力度似乎也不高。当前，泉州市监理企业在管理领域普遍存在的问题就是管理模式、服务方式雷同，存在自身特色以及具备核心竞争力的企业较少。当监理工程师在不同的监理企业之间流动时，似乎不需要去适应，不需要去培训，随时就可以上岗。因为，所有的监理企业在管理模式以及工作方式上几乎是一样的，同质性较为严重。如何提高自身的核心竞争力已成为泉州市监理企业的当务之急。

②监理企业服务水平不高

泉州市监理企业服务水平普遍不高，与国外同类型的企业还有很大的差距。这主要是由于监理企业鱼龙混杂、良莠不齐，很多监理企业通过注册监理工程师的挂靠、虚报业绩等手段取得企业资质或者高于实际能力的资质。这样的监理企业参与市场竞争，势必会扰乱监理市场秩序，降低监理服务水平。有一些实力弱的、规模小的监理企业，往往是中标后再临时组建监理机构，待项目完工后，人员即宣告解散，人员没有储备、没有培养、没有一个积累的过程，再加之薪酬水平低，人员流动频繁，企业总是在低层次上徘徊，监理成本极低；而那些规范的监理企业，因人才储备、设备投入等原因，监理成本较高。二者同时参与市场竞争，要么使规范的监理企业受到排挤，要么就是相互杀价，规范的企业以降低服务水平为代价，低价中标。企业间的恶性竞争，严重地影响了监理企业服务水平的提高。

监理企业监理取费低也是影响监理企业服务水平提升的一个关键因素。目前监理服务酬金按照人均年产值计算，约为工程建设领域其他咨询服务企业的1/4左右。由于监理取费低，人员收入低，造成高素质人才流失，监理队伍人员素质整体下降，从而导致企业服务水平下滑；因此，任务难接，企业间相互压价、恶性竞争，导致取费更低，人才流失更为严重，监理企业更难提供高水平的监理服务。如此，监理行业已经陷入恶性循环的境地。

2.2.2监理市场、业主行为不规范

①监理市场不规范

强制性监理制度的实行，导致对监理服务的需求巨大，进而使得监理市场上鱼目混杂，借牌、挂靠、转包等现象频现不止。这些行为的存在严重扰乱了监理