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基于市场类型与古诺模型的供应商管理库存实施后的利润分配

作者：钮 浩 刘仲英 张 宸

来源：《上海海事大学学报》2008年第02期

摘 要：为解决基于市场类型的寡头行为古诺模型的上下游企业合作中的价格制定问题,在供应商管理库存（Vendor Managed Inventory, VMI）能够增加供应链整体利润的基础上，通过经济学市场分类方法，用寡头行为的古诺模型对供应链中处于完全竞争市场的上游与处于寡头垄断市场的下游，在进行利润分配的谈判中对利润分配的工具，即采购价格的形成机制进行研究.指出由于双方所处的市场类型不同导致其议价能力的不同，从而采购价格的形成机制具有独特性，并对其建立定量分析模型.

关键词：供应商管理库存； 市场类型； 古诺模型； 利润分配 中图分类号：F253.4； F224； 文献标志码：A

Distribution of profits gained through carrying out VMI strategy based on market type and Cournot model

NIU Hao, LIU Zhongying, ZHANG Chen

(School of Economics & Management, Tongji Univ., Shanghai 200092, China)

Abstract： In order to solve the price formulation problem between the buyers and the sellers in perfect competition market through Cournot model, through economic market taxonomic approach, the mechanism that the amount of purchasing price which is used as the tool to distribute the profits gained through deploying Vendor Managed Inventory (VMI) strategy is studied. According to this mechanism, an agreement between the buyers and the sellers reaches in negotiation, when the buyers are in oligopolistic market and the sellers are in perfect competition market through Cournot model. It is claimed that the way to form the purchasing price is distinct due to the difference of bargaining capability between the buyers and the sellers which is caused by the different market types. Besides, an quantitative model has been developed to describe the situation.

Key words： vendor managed inventory; market type; Cournot model; profit distribution 0 引 言

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供应商管理库存（Vendor Managed Inventory，VMI）广义上可以在供应链的任何2个节点之间实现.实施VMI可大大改善原先由于信息分隔而导致的一系列问题,使库存逐渐符合实际需求量的同时，提高供应链的反应速度和协调性,是1种具有代表性的库存管理模式.［1，2］

1 基于市场类型和地位的VMI利润分配问题研究现状

采用经济学家马歇尔于1890年出版的《经济学原理》一书中提出的市场划分方法，依据市场参与者的规模和数量将市场划分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场和完全垄断市场.［3，4］波特［5］指出上下游之间的议价能力由其所处的市场类型与行业竞争地位所决定，可通过一系列指标进行评价.

大量研究文献和模型表明，实施VMI能够增加供应链整体利润.CACHON［6］指出在VMI模式下供应链的最优利润大于在零售商管理库存(Retailer Managed Inventory，RMI)模式下供应链的最优利润；OUYANG等［7］提出的2阶段模型论证供应商与其下游在可控提前期内合作提升供应链绩效.VMI实际上是对传统库存控制策略进行“责任倒置”后的库存管理方法,使供应商的成本与风险加大，影响供应商实施VMI的积极性.［8］

实施VMI后的收益分配情况决定各方采用VMI的积极性.利润分配不合理会影响VMI合作双方的积极性，进而影响供应链的协调性和稳定性.GUO Haifeng等［9］建立基于确定需求、有初始库存和库存费用的VMI模型，指出要求增加采购价格对供应商进行补贴.VMI上下游间利润分配要求通过协商得到1个均衡价格，在保证VMI继续实施的前提下使下游企业（如零售商）利润最大化.

目前大部分研究着眼于VMI导致利润增加的机制和应用，很少从企业所处市场类型和地位的角度考虑VMI中通过制定采购价格分配利润的问题.现有研究通常把问题简化为2部门的模型，没有考虑供应方与采购方各有多家企业互相影响的情况，同时也很少考虑企业自身所处市场环境对VMI中利润分配的影响.［3，4，10］

本文从企业所处的市场类型和市场地位的角度入手，主要研究在上游企业处于完全竞争市场、下游企业处于寡头垄断市场的条件下，下游企业通过提高采购价格进行激励，以维持上游企业继续实施VMI战略的问题.

2 VMI利润分配模型建立

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2.1 模型假设

考虑上游企业处于完全竞争市场，下游企业处于双寡头垄断市场，例如供应方企业提供各种标准化零配件、矿产和常见日用品等，采购方企业采购这些产品进行生产和销售的状况.因此，这样的市场假设具有现实意义.

古诺模型是寡头市场经典分析模型，通常被作为理论分析的出发点.依据古诺模型的假设，可以推广到n个寡头的情形.考虑上游有多家企业与下游企业实行VMI的情况，下游企业的产品和市场地位所具有特点决定其在采购谈判中具有强势地位，能够获得有利的谈判结果：（1)下游企业的购买是大批量和集中进行的,采购方对供应方业务的重要性要求很高；(2)下游采购方企业从产业中购买的产品占其成本较大部分；(3)供应方企业处于完全竞争市场，采购方能找到许多可选择的供应商，供应能力是无穷的；(4)采购方企业转换成本低，几乎为零；(5)上游企业的产品对采购方企业的产品质量及服务无重大影响；(6)供应方企业和采购方企业都掌握充分的信息.

上游企业的产品和市场地位具有如下特点，从而决定其在供应谈判中处在较为弱势的地位，难以获得有利的谈判结果：(1)上游供应方产业由许多公司参与，提供同质化产品，无集中性；（2）上游处于完全竞争市场，下游采购方产业随时可以找到新的供应商替代；（3）上游企业生产的产品不是下游企业生产经营业务的主要原材料；（4）上游企业集团面对垄断市场，随时有被前向一体化的可能性.

由此可见，下游企业所处寡头垄断市场导致其议价能力强于处于完全竞争市场的上游企业.采购方企业在采购价格的谈判中占有优势，能取得有利的谈判结果，反之亦然.

考虑短期情形，通过建立定量分析模型寻找能使供应方企业继续实行VMI战略，用以弥补供应方企业收入损失的最优采购价格增加量，对下游采购企业具有重要意义. 依据上述条件，建立如下确定实行VMI后采购价格变化量的定量模型.

首先，定义各个主要变量如下：QT为下游双寡头的总产量；CM为采购方企业边际生产成本，为简单起见设为常数；ΔS为供应方企业退出VMI的转换成本；CF为供应方企业生产的固定成本；ΔCi为供应方企业由于实施VMI而导致的单位边际生产成本的增加；ΔCd为采购方企业由于实施VMI而导致的单位边际生产成本的减少；ΔP为采购方企业为了进行利润的分享和转移而对供应方企业产品采购价格的增量；Pc为供应方企业生产所能得到的正常利润. 其次，建立定量分析模型的基本假设：(1)供应方企业处于完全竞争市场，采购方企业处于双寡头垄断市场；(2)下游购买者销售曲线为P=λ-μQT，其中λ和μ为常数，随市场需求不同而不同；(3)实行VMI的成本增加完全产生于上游企业，而成本削减完全产生于下游企业；(4)供应方企业和采购方企业间成本弥补和利润转移完全通过下游采购价格增加进行；(5)对于2