内容发布更新时间 : 2024/10/20 7:37:34星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

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2010年证券投资基金《第一章 证券投资基金概论》练习试题

总分：127分 及格：0分 考试时间：100分

一、单项选择题（共50题，每题1分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

(1)证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（ ）投资方式。A．集合B．集资C．联合投资D．合作

(2)证券投资基金在美国被称为（ ）。A. 单位信托基金B. 共同基金C. 证券投资信托基金 D. 私募基金

(3)以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。 A. 集合投资、专业管理 B. 组合投资、分散风险 C. 投入较少、回报较高 D. 独立托管、保障安全

(4)将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险

(5)基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。

(6)基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行股票、债券分散化的组合投资。

(7)封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小 B.基金份额净值C.二级市场供求关系D.投资时间长

(8)通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。

(9)证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（ ），由

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基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

(10)证券投资基金中的（ ），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

(11)（ ）一般有一个固定的存续期。

(12)证券投资基金反映的是（ ）关系，是一种受益凭证。

(13)在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。

(14)基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

(15)根据（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

(16)以下（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

(17)（ ）具有法人资格。

(18)（ ）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。

(19)以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（ ）。A.期限不同B.基金份额面值不同 C.份额限制不同 D.交易场所不同

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(20)我国封闭式基金的存续期限大多在（ ）左右。

(21)开放式基金的价格是以（ ）为基础计算的。

(22)以下说法正确的是（ ）。

(23)（ ）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

(24)基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（ ）。

(25)基金（ ）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

(26)基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及（ ）等职责。

(27)基金（ ）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

(28)依据（ ）不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。

(29)我国的证券交易所是依法设立的，不以（ ）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

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