内容发布更新时间 : 2024/12/23 10:51:53星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

工作进行安排部署。

3) 负责提供内部控制体系建设所需的资源，协调解决内部控制体系建设工作中的重大问题。

4) 检查内控部门职能发挥的有效性，保证其在公司内部控制体系管理中能够充分发挥作用。

5）督导、督促公司内部控制体系得建立、完善和运行。 6) 负责决定与内控有关的其他重大事项。

内控项目组、企管法规处的职责

公司企管法规处负责全公司内部控制体系的日常维护与管理工作，负责内部控制体系建设的监督、检查，具体职责包括：

1) 负责制订内部控制体系实施方案和实施计划，并组织实施。

2) 负责制订和完善公司内部控制体系管理制度、工作程序，执行股份公司内部控制体系建设相关标准和方法，并监督实施。

3) 负责按照公司内部控制体系评估测试标准组织开展自我检查、测试，制定测试方案；协调配合管理层和外部审计。

4) 负责组织、督促各职能处室、所属单位建立和健全内部控制体系，监督、检查本部及所属单位内部控制体系贯彻、执行情况，并跟踪整改措施落实。

5) 根据内部控制体系建设要求定期组织开展内控培训，推进内控工作执行力。 6）按照股份公司内控部工作部署，持续开展内部控制体系建设各项工作。

审计监察部门的职责

审计监察部门主要职责包括：

1) 按照股份公司审计部组织的管理层测试要求，检查、评价内部控制的健全性和有效性。 2) 建立并不断完善反舞弊工作机制。

机关职能处室、所属单位的职责

机关职能处室、所属单位具体执行内控管理的政策、制度，反馈和报告内部控制体系实施运行情况，主要职责如下：

1）负责内部控制体系运行的具体工作，配合完成管理层测试和内外部审计。

2) 负责对作业流程、业务系统和实际操作进行日常控制监测，以公司内控政策与内控目标为准则，提出整改建议，制订改进方案并付诸实施。

3) 负责组织本单位员工学习内控知识和相关的法律法规等。

4) 因管理体制变化等原因造成业务流程发生改变或发布新制度时，负责向企管法规处及时反馈信息。