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2017年度行政事业单位内部控制报告

单位公章

单 位 名 称： 北镇市广宁乡中心小学 单 位 负 责 人： 关志刚(签章) 分管内控负责人: 郑丽娟(签章) 牵头部门负责人: 王丹(签章) 填 表 人: 汪双(签章) 电 话 号 码: 04166615583

单 位 地 址: 北镇市广宁乡八家子村 邮 政 编 码: 121300 报 送 日 期： 2018-5-30

组织机构代码：732319068 隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：北镇市其他 单位预算级次：一级预算单位 单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：北镇市 单位基本性质：财政补助事业单位 预算管理级次：乡镇级 支出功能分类：普通教育 内设机构数量:1 2017年度支出总额:2,918,851.4 年末实有人数:125 单位编制人数:70

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一、单位内部控制情况总体评价 本单位内控总体运行情况：差 二、单位内部控制总体成果 （一）单位层面 1.单位内部控制领导小组负责人 4.班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 7.单位开展内部控制专题培训次数 10.内部控制牵头部门 13.内部控制开展进度 单位一把手（法人） 否 1次 财务部门 内部控制建立阶段 2.单位内部控制领导小组会议次数 5.单位内部控制工作小组负责人 8.本年是否开展内部控制风险评估 11.内部控制评价与监督部门 1次 单位一把手（法人） 否 财务部门 3.单位主要负责人参加1次 会议次数 6.单位内部控制工作小组会议次数 9.是否建立内部控制手册 12.内部控制建设方式 1次 是 单位自建 14.内部控制适用的管理收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理 业务领域 15.内控信息系统涵盖业无 务领域 （二）业务层面 权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况 1.分事行权 2.分岗设权 3.分级授权

对经济和业务活动的决策、执行、监督，未明确分工、相互分离、分别行权 对涉及经济和业务活动的相关岗位，依职定岗、分岗定权、权责明确 对管理层级和相关岗位，未分别授权，未明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限 2

4.定期轮岗 5.专项审计 对重点领域的关键岗位，建立干部交流和定期轮岗制度 不具备轮岗条件的单位，未对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施 内部控制流程与制度建立情况 1.内控流程建立领域 无 2.内控流程未建立领域 无 3.内控制度建立领域 无 4.内控制度未建立领域 无 职责分离和主要风险管控情况 业务类型 工作职责分离情况 无 2.预算执行与分析： 主要管控风险点 1.预算编审与批复： 无 1.预算业务管理 - 3.预算追加调整： 无 4.决算管理： 无 5.绩效评价： 无 1.财政拨款收入： 无 2.事业收入： 2.收支业务管理 未分离环节：付款审批与付款执行； 无 3.经营收入： 无 4.票据管理： 3