内容发布更新时间 : 2024/5/3 22:18:17星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
第六章 证券市场运行练习题
一、单项选择题
1．根据（ C ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。 A．市场的效率 B．市场的作用 C．市场的功能 D．交易的标的物
2．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ C ） A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门
3．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ D ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2亿 B. 2.5亿 C. 3.5亿 D .4亿
4．定向发行又称（ B ），即面得少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。 A．直接发行 B．私募发行 C．招标发行 D．承购包销
5．根据标的物不同，招标发行可分为（ D ）。 A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
6．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ A ）
A． 代销 B． 余额包销 C． 全额包销 D． 包销
7．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ C ），应由承销团承销。
A． 1000万元 B． 3000万元
C． 5000万元 D． 1亿元
8．对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ C ）。
A． 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B． 公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元
的，公开发行股份的比例为10%以上 C． 公司股本总额不少于人民币5000万元
D． 公司在最近3年无重大违法行为，财会会计报告无虚假记载
9．上市公司出现以下（ C ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A． 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B． 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C． 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D． 公司在重大违法行为
10．我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（C ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。 A．150 B.180 C.200 D.230 11．（ A ）是整个证券市场的核心。
A． 证券交易所 B． 证券投资者 C． 证券发行人 D． 证券公司
12．我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ D ）任免。
A． 证券交易所 B． 中国人民银行 C． 国务院
D． 国务院证券监督管理机构
13．为保护投资者利益，防止股价暴涨和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ A ）。
A． 涨跌幅限制 B． 价格决定 C． 大宗交易 D． 报价方式
14．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ C ）。
A． 3% B． 4% C． 5%
D． 6%
15．无涨幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ C ）或当日竞价时间内已
成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A． 15% B． 20% C． 30% D． 40%
16．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ B ）。
A． 20%
B． 25% C． 30% D． 40%
17．关于上证成分股指数的叙述错误的是（ B ）。
A．是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数
B．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整
C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本总股本比例分级靠档加权计算方法 E． 当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素
的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数和连续性
18．（ C ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权
益总额毫无影响。 A．现金股息 B．财产股息 C．股票股息 D．负债股息
19．某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ C ）。 A．14% B．10% C．6% D．4%
20．根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ A ）是证券交易所的最高权
力机构。
A．会员大会 B．理事会 C．监管委员会