内容发布更新时间 : 2024/5/1 17:17:16星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

董事会秘书、证券事务代表与证券事务部设置

1、上市公司证券事务部机构设置情况：

董事会秘书是指掌管董事会文书并协助董事会成员处理日常事务的人员。董事会秘书是上市公司的高级管理人员，承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。

董事会秘书应该具备一定的专业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉公司章程、信息披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。董事会秘书应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书，一般同时担任证券事务部部长。根据深交所股票上市规则（2012修订）与上交所股票上市规则（2012修订）规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表也应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。总体来说，证券事务代表就是协助董事会秘书履行职责。在董

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事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。

2、上市公司证券事务部工作职责：

上市公司证券事务部主要工作为与证券监管部门、交易所的沟通，信息披露，投资者关系维护，董事会、股东大会的安排，记录，与投行、基金公司的沟通及关系维护，上市公司市值管理及定向增发、股份回购、员工持股计划、员工股权激励计划、二级市场证券投资操作和实施等资本运作。部门内部日常工作内容主要负责研究资本市场政策、法律等信息，为公司决策提供证券市场信息支持，贯彻执行公司信息披露制度，按时编制公司年报、半年报、季报，及时、准确、规范地披露公司有关信息，保证公司股东能够及时、准确地了解公司相关情况。

上市公司的证券事务部负责公司上市以后的资本市场运作、市值管理以及与投资者、投行、基金公司的关系维护工作，是上市公司的一个非常重要的部门。资本运作得好的上市公司其通过定向增发、员工持股计划、员工股权激励计划等方式获得的实际资本收益（包括上市公司和管理层两个层面）有时候会大大超过其通过实体经营所获得的实际利润收入。

3、上市公司董事会秘书、证券事务代表相关证书情况： （1）、董事会秘书资格证书。

上市公司的董事会秘书与证券事务代表二人均应当参加证券交

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易所（上交所或深交所）组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。

（2）、证券从业人员资格证书。

一般而言，上市公司证券事务部的工作人员可以要求其取得证券从业人员资格证书。证券从业人员资格证书的取得需要通过中国证券业协会组织的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门考试并成绩合格。这个考试的难度一般，通过率相对比较高。 （3）、基金从业人员资格证书。

公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等基金管理公司高级管理人员应通过中国证券投资基金业协会组织的基金从业人员资格考试（一般要求参加科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》与科目二：《证券投资基金基础知识》考试）并成绩合格取得基金从业人员资格证书。这个考试难度相对比较高，通过率低（一般低于30%），是担任基金经理等基金管理公司高管必须通过的专业考试。

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