内容发布更新时间 : 2024/5/10 13:34:59星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

2009年证券考试证券基础知识考前练习题1

一、判断题

1.目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（）

2.证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。（）

3.管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。（）

4.对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。（）

5.融资融券业务是指证券公司向客户借出资金供其买人上市证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

6.一般来说，投资基金的风险高于债券，但是低于股票。（） 7.债券是体现债权债务关系的法律凭证。（）

8.新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。（）

9.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（）

10.在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。（）

11.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。（）

12.欧洲债券是外国债券中的一个品种。（）

13.尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）

14.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（）

15.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。（）

16.金融衍生工具的联动性特征是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。（）

17.如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（）

18.基金的托管费用通常逐年计算并累计。（）

19.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（） 二、单项选择题

1.投资者委托买卖股票时要支付（）。 A.开户费 B.印花税 C.咨询费 D.佣金

2.开展证券回购业务的条件有（）。

A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债

券

B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券

C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券

D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收 3.证券投资基金投资存在的风险主要有（）。 A.市场风险 B.管理风险 C.技术风险

D.巨额赎回风险

4.契约型基金的当事人有（）。 A.管理人 B.托管人 C.投资者 D.证券公司

5.市场利率通过（）的途径影响股票价格。 A.改变公司利息负担 B.改变资金流向

C.改变投资者融资成本 D.改变法定存款准备率

6.2001年12月11日，我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业对外开放的内容有（）。

A.外国机构可以直接从事B股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%

D.加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3

7.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。

A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 8.加权股价指数又可以分为（）。 A.修正加权股价指数 B.计算期加权股价指数 C.几何加权股价指数 D.基期加权股价指数

9.我国《公司法》有规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时 B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时 C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时 D.董事会认为必要时

10.我国的证券登记结算公司是（）。 A.法人

B.以营利为目的 C.是有限责任公司

D.为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务 11.公司合并可以采取（）方式。 A.吸收合并 B.新设合并 C.吞并合并 D.分立合并

12.我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。 A.制定和修改证券交易所章程 B.执行会员大会的决议

C.制定、修改证券交易所的业务规则 D.审定对会员的接纳

13.不能在A股市场开户的人员有（）。 A.证券交易所的管理人员

B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C.未满18岁者 D.国家公务员

14.社会保障基金的资金来源包括（）。 A.国有股减持划入的资金和股权财产 B.中央财政拨人资金

C.国务院批准的其他方式筹集资金及投资收益 D.证券投资基金

15.下面关于资产证券化的说法正确的是（）。 A.资产证券化是以企业为基础发行证券

B.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券

C.资产证券化可以将流动性较低的资产转化为较高流动性资产 D.资产证券化可以改善资产质量

16.关于外国债券论述正确的是（）。 A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券 B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

C.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

三、多项选择题

1.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（ ）个月撤消。