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浅析科技成果转化率低的现状及对策

作者：张雨萱

来源：《市场周刊·市场版》2017年第17期

摘要：近年来，我国由于对科学技术研发经费的大量投入，在科研方面取得众多辉煌成就，但实际上我国仍面临着技术成果转化率低的困境，难免造成了物质资源与人力资源的浪费。本文分析传统技术转让的缺陷与技术入股的优点，提出新形势下产研新合作模式，即发明人在技术入股的基础上，同时投入部分资金，使技术获得成功应用以提高研究所本身的经济收益。

关键词：科技成果转化；技术入股；发明人投资 一、研究背景

纵观2018年度全国登记成果中，虽然许多专利被授予，但真正实现投入生产应用的不过10%，其主要原因大致为资金问题、技术问题、市场问题以及政策因素。事实上，一项技术成果的成功面世少不了研究院大量人力物力的投入，倘若一项技术未被企业挑中，或者被企业方购买后未得到成功应用，这对企业，研究院乃至国家的科研经费投入都造成了不小的损失。 我国近二十年科研能力的发展确实取得了成功。每年成功申请专利的技术、新的科技成果都逐年增加。但其中有一些技术却未能实现真正的应用，没有创造其真正的收益。我国对于科研经费的投入是一笔不小的数目，花费了大量人力、物力、时间、资金研发出的技术成果，却未实现其产业化，永远只能停留在技术的层面，而创造不出实物及价值，这事实上对我国经济来说已经造成了一种资源浪费。（科研经费的投入最终没有给研究所带来收益，没有生产出商品造福人民，没有给国家增加税收）。对于这个问题，下文将详细的分析其原因并提出解决方法。

二、我国技术成果转化率的主要原因 （一）国家重研发，轻应用

我国对于科研成果的评价重量不重质，我国甚至以论文数量衡量科技人员的学术水平与创新水平。虽然，我国高校、研究院、医院等博士生数量可能已是全球第一，但这些科技人员由于晋升职称的需要更加青睐于发表论文，也就是一个概念到技术的过程，相反对于成果转化、技术开发这些有难度且耗时较长的项目兴趣不大。 （二）技术所有权买断的方式让企业望而却步

第一，对于科研机构而言，一手交钱一手交货的方式使他们对于技术的后期应用失去了积极性。并且由于缺乏后期应用过程的参与，科研机构无法预测技术应用的难度与市场风险使之

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对其技术盲目自信，导致价格高居不下。第二，对于企业方来说，传统技术转移带来的风险使他们不愿意以科研机构所定的高价来买下该项技术。传统的技术转移企业要面临技术风险，即企业向技术持有方购买的科研成果由于未经生产过程与市场的检验，可能存在预期与实践上的偏差。应用风险，即在把技术要素应用于生产阶段时，由于企业缺少与科研机构在技术生产层面的对接与讨论，企业可能存在设备不匹配、生产管理体制不健全、工艺不适应、零部件不配套等问题。市场风险，也就是企业在技术交易时对技术的预期与市场不匹配而引发的风险。 三、提高科技成果转化率的对策——技术入股与发明人投资

从企业角度来看。新型的技术入股与发明人投资的合作方式，一是可以帮助中小企业减少购买技术的初始投资缓解资金压力，降低了新技术商品化、产业化的门槛与风险，提高了企业的积极性。二是可以在引进技术的同时获得技术方的资金投入，切实解决企业周转难，产品商业化难等问题。三是企业不再需要花大价钱聘请专业技术人员对技术的投入和运用进行顾问，而是由技术方直接负责，这样以来，企业与技术方会朝着同一目标合作，成为“利益共同体”各自展现其优势，实现双赢。

从研究所的角度来看。通常情况下，一项技术所占新公司的股份比例是由该项技术的成熟度和先进性决定的。当一项技术对于新公司来说并不是很重要，或者只是新公司众多生产产品中所需的一项技术，此时技术入股的比例较低，而其他投资人所投的资金占股份比例相对较大，这时研究所无需对公司进行额外的资金投入，只需在年底获得分红。即便投入了资金，对于自己的收益也不会有太大的影响（因为研究所获得的收益=新公司一年总收益×技术股比例—研究所对项目的资金投入）。另外一种情况则截然不同。当研究所的技术成熟度与先进性都十分优秀，且市场上没有与之匹敌的替代技术出现时，研究所通常会索取更多的技术股比例。在这种情况下，研究所适当地在项目开始时投入适量的资金，使该项先进技术成功地生产、产成品成功投入市场。再者，该产品将会因为有更多的广告宣传费而具备充分热卖的可能性。倘若研究所所占股份比例较大，但他们不愿意为该技术投入资金，其他投资者由于股份较少，更会对是否投入更多的资金犹豫不决。长此以往，该项原本可以成功产业化并获得大量经济收益的技术便会因为缺乏资金，在生产、销售的过程中一蹶不振，最终影响研究所的年底分红。综上，当技术所占股份比例较高时，整个公司的收益很大一部分来源于技术收益，此时作为技术股持有者的研究所来说，投入一定的资金会使自己的技术股收益方面锦上添花。即使单纯的技术入股的比例有所提高，若研究所不进行一定的资金投入，其总收益增长不大，倘若即投入技术又投入资金，则可以使企业进一步做大做强，年终股东获得更多分红。 四、结论

本文从我国现阶段下面临的技术成果转化率低的问题出发，综合讨论了传统技术转移方式的风险，并提出技术入股、发明人投资的方案是解决以上问题、促进中国经济良性发展的一个被大众所忽视的好方法。然而，新时代下产研合作也需创新，一成不变的技术入股模式很难跟上时代的潮流，研究所在技术入股的同时，适当投入部分资金帮助项目周转运行，这将会成为研究所和企业获得双赢的前提。

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参考文献：

[1]陈宝明.我国技术入股面临的主要障碍和解决途径[J].科技与法律，2012（6）. [2]周璐，朱雪忠.专利质量语境下的柠檬市场效应分析[J].科学学研究，2014（7）. [3]岳贤平，李廉水，顾海英.逆向选择条件下技术许可中排他性价格契约研究[J].科学学研究，2009（1）. 作者简介：

张雨萱，南昌航空大学经济管理学院。