内容发布更新时间 : 2024/12/23 5:20:45星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

钱材料（ABCDEF）

A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明； B、反洗钱内控制度； C、反洗钱机构设置报告；

D、反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告； E、信息系统反洗钱功能报告； F、中国保监会规定的其他材料。

2.保险公司应当依法在（ABC）等环节对规定金额以上的业务进行客户身份识别。 A、 订立保险合同 B、解除保险合同 C、理赔或者给付

3.保险公司、保险资产管理公司违反反洗钱法律法规和管理办法规定的，由保险监管机构（AB）或者依法采取其他措施。

A、 责令改正 B、约谈相关人员 C、 进行行政处罚 D、 对高管进行处罚

4.保险公司通过保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构开展保险业务时，应当在合作协议中写入反洗钱条款。反洗钱条款应当包括下列内容：（ABC）

A、 保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构按照保险公司的反洗钱法律义务要求识别客户身份。

B、 保险公司在办理业务时能够及时获得保险业务客户身份信息，必要时，可以从保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构获得客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

C、保险公司为保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构代其识别客户身份提供培训等必要协助。

（三）判断题

1.保险公司及其工作人员应当对报告可疑交易、配合调查可疑交易和涉嫌洗钱犯罪活动等有关信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。（√）

2. 保险公司应当依法保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现该项交易，

以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。（√）

3. 保险公司高级管理人员应当了解反洗钱法律法规，接受反洗钱培训，通过保险监管机构组织的包含反洗钱内容的任职资格知识测试，其任职资格核准申请材料中应当包括接受反洗钱培训情况报告及本人签字的履行反洗钱义务的承诺书。（√）

4. 保险公司应当按照客户特点或者账户属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。（√）

5.保险公司应当根据监管要求密切关注涉恐人员名单，及时对本机构客户进行风险排查，依法采取相应措施。（√）