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XXXX投资管理有限公司

投资管理制度

二〇一五年六月

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目 录

第一章 总 则 ................................................................................................................................. 1 第二章 投资管理制度的目标和原则 ........................................................................................... 1 第三章 投资决策机构 ................................................................................................................... 2 第四章 投资标准和投资限制 ...................................................................................................... 3 第五章 投资业务流程 .................................................................................................................. 3 第六章 投资业务档案管理 .......................................................................................................... 5 第七章 附则 ................................................................................................................................... 6 附件一：投资工作流程图 ............................................................................................................... 7 附件二：项目概况表 ....................................................................................................................... 8 附件三：立项申请表 ....................................................................................................................... 9 附件四：投资决策委员会审核意见表 ......................................................................................... 10 附件五：合同签署审批表 ............................................................................................................. 11

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第一章 总 则

第一条 为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。

第二条 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其他类型投资业务。

第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章 投资管理制度的目标和原则

第六条 投资管理制度的总体目标：

（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；

（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条 公司投资管理应遵循的原则：

（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；

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