内容发布更新时间 : 2024/11/10 4:07:28星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
北京2017年基金从业资格：债券市场概述考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成
D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 2、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人
D．基金份额持有人
3、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95
4、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 5、下列关于印花税的说法，错误的有__。 A．基金买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。 A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为 7、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A．开放式基金 B．封闭式基金
C．公司型基金 D．契约型基金
8、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。 A．1 B．2 C．3 D．4
9、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债
D．高等级公司债券
10、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日
11、目前国内的封闭式基金主要投资于__。 A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产
12、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户
13、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。 A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回
14、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段
15、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力
16、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C．《证券投资基金销售人员执业守则》 D．《证券投资基金托管资格管理办法》 17、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。 A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 18、基金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
19、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
20、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6%
21、基金资产承担的费用不包括__。 A．基金托管费 B．基金管理费
C．基金信息披露费 D．基金发行费
22、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．50% B．60% C．80% D．90% 23、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。 A：50% B：60% C：80% D：90%
24、我国证券市场法规体系由__等部分组成。 A．国家法律 B．行政法规