内容发布更新时间 : 2024/6/5 3:31:10星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

一、单选

1. （证劵承销）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 2. 以下国家中，采用综合型投行运行模式的是（德国）。

3. 目前我国《证券法》规定，如当发行的证券票面总值超过人民币（5000万以上）时，应当由承销团承销。

4. 我国证券交易中目前采取的合法委托式是（当日限价委托）。

5.考虑不同投资者的风险承受能力，基金投资者可分为以下几种：（ 不包括风险中性型）。 6．下列属于创新型基金的是：（雨伞型）。 7.现代意义上的投资银行起源于（欧洲）。

8.根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（超大型投资银行）。

9.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（发行人所处的行业状况）。 10.客户理财报告制度的前提是（客户分析）。 11.投资银行的核心业务是（资产管理业务）。

12.上海证券交易所建立于（1990年12月19日）。

13.以20世纪50年代的现代资结构MM理论角度看，负债对企业价值和融资成本有 影响，企业负债结构（越高）越好。

14.根据融资顺序偏好理论，公司为新项目进行融资一般会按照（内源融资、债务融资、股票融资）的顺序进行。

15.根据标准-普尔公司的信用评级标准，以下哪个信用级别开始是投机级及以下的 债券信用评级B级。

16.已知中石油股票（代码：601857），2011年12月初价格9.0元，该股市盈率为13，该股预计2012年每股收益0.75，2011年每股收益0.57，该股价值为（低估）状态

17.从企业的资本结构和财务结构上看，LBO杠杆收购的融资体系不包括（风险投资）。 18.风险投资VC的退出机制不包括以下方式（发行债券）

19.资产证券化主要参与主体不包括一下哪一项内容（基金投资）：主体包括：发起人，特殊目的机构，信用增级机构，信用评级机构，投资银行，专门服务机构，托管人 20.住房抵押贷款资产证券化的通用缩写为（MBS）：P216 二、多选

1、投资银行业从业人员的能力要求包括以下那些方面（ ）： 社交、销售、分析、综合、创造性、风险性、合作 2.投资银行从业人员的职业道德包括（ ）

实事求是、保守机密、尊重法律、诚实和坦率、其他 3、风险投资所涉及的风险包括 技术、管理、市场、人才、其他

4、在基金分类中以下属于特殊类型的基金是（）：

系列基金、基金中的基金、保本基金、交易所交易基金、上市开放式基金 5、现代投资银行业监管的具体共同目标是（）：

保护投资者的合法利益，确保投资银行业的健康发展，降低系统风险 6、国际投资银行业的监管模式主要有（）： 集中型、自律型、综合型

7、常见的风险投资的退出机制包括以下哪些内容（） 竞价式转让、契约式转让、强迫式转让

8、在资产证券化中，对基础资产现金流的分析包括以下几个方面（）： 资产的估价、资产的风险与收益、资产的现金流结构 9、基金的投资目标是指基金的收益类型，主要包括 当期收入、资本利得、当期收入和资本利得

10、基金管理公司的组织框架主要包括以下部门（）

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专门委员会、投资管理、风险控制、市场营销、基金运作和后台支持 11、从企业的资本和财务结构上看，杠杆收购的融资体系包括（）： 高级债务、夹层债务、股权资本

12、为抵制收购而采用的反并购策略一般包括

股份回购和寻找白衣骑士；焦土战术；金降落伞、灰色降落伞和锡降落伞；毒丸 13、以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略的主要类型？（不包括养老金） 14、毒丸术起源于股东认证计划，以下那些属于毒丸策略的主要类型？（负债、权 利、管理层）

15、目前国际上通行的资产价值评估基准主要包括以下几种 账面价值、市场价值、清算价值

16、传统的对企业价值评估的方法包括以下几种

贴现现金流量法、基于资产的价值评估方法、市盈率等相对价值评估 17、企业收购的负面效应表现在以下方面

收购成本高。难以准确地对目标企业进行估价和预测。整合难度大。伴随不必 要的附属繁杂业务，要做出重大承诺和承担大量业务 18、下列比率中属于财务弹性比率的是（

流动比率、速动比率、利息保障倍数、现金流量比率、纯资产长期负债率 19、管理层收购中的法律风险一般分为一下种类（ 民事法律风险、行政法律风险、刑事法律风险

20、国内主要的信用评级机构对企业债券信用评级体系包括（ 产业分析、基础素质、经营管理、财务分析、债权保护条款

一、单选

1. 随着现代金融市场发展，（直接）融资比重逐渐提高，投资银行学在微观领域 得到了重视。

2. 投资银行服务于资本市场，这个市场流通的是（企业），是区别于商业银行主 要标志。

3. （贴现）债券是指券面上不规定利率、发行价格低于票面额、可看作是利息预 付的债券。

4. （路演）是股票承销商帮助发行人安排的发行前的调研、并对投资者进行推介 的活动。

5. （财务风险）是指企业并购中因筹资方式不当、资金成本过高，现金流回笼 不匹配的风险。

6．在兼并收购中，被收购公司以高于市价的价格买回兼并者持有的该公司股份， 同时兼并者承诺不再并购目标公司的策略是：（绿色勒索）

7. LBO中（夹层）债券的特征是高利率、高风险，以认股权证、可转换债券为表 现形式。

8. 风险投资的基本特征是多权益投资方式，但极少采用（债务）形式的投资。

9. 已知风险投资要经历4个决策阶段，每个阶段决策成功概率为0.2 ； 0.2 ；0.3 ；0.2假设最终投资成功，，该投资获得的增值为（ 416.7）倍。

10.在风险投资中，（种子期）投资期的风险资本具有最高的年收益率和最大的风 险，而其他期的投资风险相对较小。

11.（保鉴人）制度是将符合条件的企业推举上市，并对申请人上市文件完整性负 有担保责任。

12.上海证券交易所建立于（1990.12.19 ）。

13.以20世纪50年代的现代资结构MM理论角度看，负债对企业价值和融资成本有影响，企业负债结构（越高）越好。

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14.国内首只ETF基金是以下中的（华夏上证50ETF）。

15.根据标准-普尔公司的信用评级标准，以下哪个信用级别开始是投机级及以下的 债券信用评级（B级）

16. （封闭）式基金一般是在证券交易所挂牌上市交易，交易价格即为挂牌价格。 17.从企业的资本结构和财务结构上看，LBO杠杆收购的融资体系不包括（风险资本） 18.风险投资VC的退出机制不包括以下方式（发行债券）：

19.（NASDAQ【纳斯达克】）市场是全球风险投资公开上市最大的市场：

20.我国《证券投资基金法》明确规定，运用基金资产投资必须采取（资产组合）的方式： 二、多选

1、投资银行的资金运营根本原则是（资产结构优化和促其流动性最大化），多方式的投资银行管理策略是投资银行控风险最大获取效益的途径： 2.投资银行利润来源包括以下几个方面（）。 佣金、资金营运收益、利息收入

3.投资银行在承销证券中的主要方式有以下几种（）： 包销、代销

4、企业并购的负面效应主要有（）：

收购成本高。难以准确地对目标企业进行估价和预测。整合难度大。伴随不必要 的附属繁杂业务，要做出重大承诺和承担大量业务

5、经验证明，并购失败的原因主要在以下几个方面（） 交易缺口、转化出口

6、杠杆收购成功的条件有以下几个（）：

有较为发达的资本市场，能够实现多种形式的融资结构；目标公司预期有稳定 的现金流，以偿还到期的债务；被收购的公司的产品有较为稳固的需求与市场，市 场占有率较高；

被收购公司的财务状况比较良好， 经营状况和公司价值被市场低估；

企业营业者的综合管理水平和能力比较高，有充裕的成本降低空间；具有良好的资 本结构，有比较充足的流动资金；有合理健全的企业长期发展计划，有易于分离的 非核心产业。

7、杠杆收购的主体人一般分为以下几种（）： 战略投资人、金融投资人、公司的投资人 8、创业板市场的特征主要是 前瞻性市场、 上市标准低、 高风险市场、

针对熟悉投资的个人投资者与投资机构

9、基金管理公司的组织框架主要包括以下部门（）：

专门委员会、投资管理、风险控制、市场营销、基金运作和后台支持 10、从企业的资本和财务结构上看，杠杆收购的融资体系包括（）： 高级债务、夹层债务、股权资本

11、资产证券化对原始债权人意义在于（）： 为企业创造了一种新的融资方式、 是企业改善财务指标的一个有效途径、 有助于发起人进行资产负债管理

12、根据现金流处理方式以及偿付结构不同，资产证券化可分为（ ） 过手型证劵化、转付型证劵化

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