内容发布更新时间 : 2024/12/22 20:20:14星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
C.1年内不得开办新业务
D.依法取消相关高管人员一定时期直至终身的任职资格
33《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指 （ ）【多选】ABCD
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规 B.客户反映非自身原因账户资金发生异常 C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 D.收到重大案件举报线索
34下面哪几项属于银行业案件？（ ）【多选】ACD
A.某支行分理处柜员甲涉嫌挪用资金 B.某农商行副行长乙无故离岗
C.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗 D.某银行员工丁发放大量假、冒名贷款
35《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，内控执行力建设主要考核：（ ）【多选】ACD
A.是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序
B.是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置
C.能否采取有效措施来规范各项业务操作
D.是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查 36案件信息台账应当包括（ ）【多选】ABCD
A.案件信息 B.案件调查情况
C.案件审结情况 D.后续整改情况
37监管机构对案件责任追究要求“一案四问”是问责：（ ）【多选】ACD
A.发案人 B.知情人 C.未履职人 D.领导（决策人）
38根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些说法是正确的？（ ）【多选】ABD
A.委派会计（授权经理）轮岗期限最长不超过2年 B.禁止采用离岗休假、离岗审计代替轮岗制度的落实
C.基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过3年，并可根据实际情况另行安排离任审计时间
D.对于重要岗位员工的轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求100% 39下列属于违反重要物品使用、管理规定的行为且应给予纪律处分的是（ ）【多选】ABCD
A.违反规定保管、使用密押、签字样本等，造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的
B.擅自销毁重要空白凭证、有价单证或企业销户后不按规定回收、销毁重要空白凭证的
C.隐匿、篡改、变造、伪造、擅自印制相关业务凭证、空白凭证和重要文档资料的
D.违反规定保管、使用密押、签字样本等，造成泄密、滥用、盗用、丢失或者其他后果的
40案件责任，是指发生案件的银行业金融机构及其上级机构的（ ）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要领导责任和直接责任。【多选】ABC
A.主要负责人 B.分管负责人 C.直接责任人 D.作案嫌疑人
41根据《商业银行法》，关于商业银行分支机构，下列哪些说法是错误的？（）【多选】ABD
A.在中国境内应当按行政区划设立 B.经地方政府批准即可设立 C.分支机构不具有法人资格
D.拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资金总额的70% 42题 下列哪一项的做法是错误的？（ ）【多选】BD
A.专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据 B.专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露
C.银行业金融机构案件审结后，应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料
D.在案件审结工作中，银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作
43下列属于违规操作且应给予纪律处分的是：（ ）【多选】ABCD
A.授意、协助客户编造虚假材料套取银行信用的
B.办理没有真实贸易背景的票据承兑、贴现业务或信用证业务，造成不良授信、本行声誉或经济损失的
C.通过不正当竞争方式营销本行业务和产品，造成本行经济或声誉损失的 D.通过拆分规模、降低标准、缩减金额等化整为零的方式规避上一级审批、审核的
44《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（ ）【多选】ABC
A.案件信息报送及登记 B.案件调查 C.案件审结 D.行政处罚
45《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。【判断】
A.正确 B.错误√
46合规风险是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。【判断】
A.正确√ B.错误
47当司法机关结论与原案件信息报送时填报情况不相吻合时，以原案件信息报送时填报情况为准填报案件统计信息。【判断】
A.正确 B.错误√
48《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职（级）及以上职务。【判断】
A.正确√ B.错误
49各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工“八小时”以外的行为。【判断】