内容发布更新时间 : 2024/6/22 4:04:22星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
1、下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．公开发行是指向特定对象发行证券
B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C．监事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
2、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A．3 B．5 C．7 D．10
3、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B．假借客户的名义买卖证券
C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损 D．挪用客户所委托买卖的证券
4、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意 C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易 5、下列选项中，不正确的是（ ）。 A．合伙企业可以担任基金管理人 B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C．设立公司必须依法制定公司章程
D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
6、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（ ）日前报送证券交易所。 A．3 B．5 C．7 D．10
7、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．业务决策机构 D．证券公司总部
8、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。 A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户 D．实名信用资金账户
9、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。 A．证券交易所 B．托管机构 C．客户 D．自己
10、下列选项中，不正确的是（ ）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
11、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。 A.信用证券账户 B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户 D．实名信用资金账户
12、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（ ）申请融资融券交易权限。 A．证券交易所 B．托管机构 C．中国证监会 D．中国证券业协会
13、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
14、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A．30万元以上60万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上60万元以下
15、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。 A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
16、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定 B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 C．有限责任公司可以不设置监事会
D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立 17、下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．公开发行是指向特定对象发行证券
B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C．监事可以担任公司的法定代表人
D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
18、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（ ）。 A．处以违法所得10倍的罚款 B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款 D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款 19、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意 C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易 20、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。 A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款 D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
21、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。 A．责令依法处理非法持有的证券 B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
22、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。 A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
23、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A．3 B．5 C．7