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北京2015年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理

人试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。 A．1个月 B．25天 C．2个月 D．90天

2.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。 A．越小 B．越大 C．不变

D．不能确定变化方向

3.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。 A．企业的财务 B．宏观经济

C．基金经理投资的委托代理 D．企业的信用

4.上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。 A．20% B．30% C．50% D．10%

5. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__ A．询价 B．估值 C．投标 D．竞价

6. 门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。 A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理

7. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务

8. 以下说法正确的是（）。

A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌

C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨

9. 关于混合式招标，下列说法错误的是（）。

A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销

B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标

10. 一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。 A．反方 B．同方 C．方向不定

D．以上皆不确定

11. 中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。 A．40 B．30 C．20 D．10

12. MA的特点是__。 A．追踪趋势 B．超前性 C．跳跃性 D．排他性

13. 收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是

14. 2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。 A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》