内容发布更新时间 : 2024/10/13 11:20:09星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

15、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕,因该涉嫌犯罪行为非职务行为,上市公司无需就此事件作出披露。 A、对B、错

16、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与上市公司承担连带赔偿责任。 A、对B、错

17、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员,在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易,但在公开后即可合法地买卖。 A、对B、错

18、采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。 A、对B、错

19、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。 A、对B、错

20、收购期限届满,因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。 A、对B、错

21、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。 A、对B、错

22、上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易，应当及时披露。 A、对B、错

9

23、进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。 A、对B、错

24、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。 A、对B、错

25、担任破产清算的公司的董事,对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事。 A、对B、错

26、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。 A、对B、错

27、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 A、对B、错

28、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,发行人应当承担赔偿责任,资产评估机构承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 A、对B、错

29、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下,证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。 A、对B、错

30、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经其主要负责人批准,可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户； A、对B、错

31、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经其主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过十五个交易日。

10

A、对B、错

32、国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。 A、对B、错

33、非法开设证券交易场所的,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 A、对B、错

34、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。 A、对B、错

35、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。 A、对B、错

36、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十。 A、对B、错

37、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 A、对B、错

38、《公司法》规定召开临时股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开十五日前通知各股东。 A、对B、错

39、《刑法修正案六》将《刑法》第161条修改为“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接

11

负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。” A、对B、错

40、《公司法》规定，公司经理可以提议召开董事会临时会议。 A、对B、错

41、有限责任公司股东会行使的十一条职权中包括有：审议批准董事会的报告；审议批准监

事会或者监事的报告；对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议。 A、对B、错

42、上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。 A、对B、错

三、多选题

1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，如何处理？( ) A应撤销决定

B尚未发行的，应停止发行

C保荐人不能证明自己没有过错的，要与发行人承担连带责任

D已经发行的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还 2、选项所列哪些是证券登记结算机构应当履行的职能？( ) A接受投资者的委托代为买卖证券 B证券的存管

C向投资者提供证券的投资咨询服务 D受发行人的委托派发证券权益

12