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2019证券从业资格考试法律法规考前练习题6

2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题6

1、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 正确答案：C

上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

2、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。 A、证券公司 B、证券交易所 C、中国证监会 D、中国证券业协会 正确答案：C

向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券

投资咨询业务资格。

3、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B、证券资产管理 C、证券自营 D、证券承销与保荐 正确答案：A

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。 4、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前()工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。 A、2个 B、3个 C、4个 D、5个 正确答案：D

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前5个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

5、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功

能。

A、证券发行市场 B、证券流通市场 C、回购协议市场 D、同业拆借市场 正确答案：A

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

6、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在)以(上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

A、100亿，1年 B、50亿，2年 C、50亿，1年 D、100亿，2年 正确答案：C

中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。

7、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。 A、中国人民银行