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浙江省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理

结构和内部控制结构试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

2、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。 A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价

3、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。 A．短期债券 B．上期债券 C．商业票据 D．支票

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4、（）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A．招股说明书 B．发行保荐书 C．法律意见书 D．招股说明书摘要

5、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。 A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

6、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。 A．公司型开放式基金 B．契约型投资基金 C．股票基金 D．封闭式基金

7、道一琼斯分类法把大多数股票分为__ A．三类 B．五类 C．六类

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D．十类

8、采用__时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。 A．战略性资产配置策略 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置策略 D．投资组合保险策略

9、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。 A．3 B．4 C．5 D．6

10、香港把证券投资基金称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金 C．证券投资信托基金 D．信托基金

11、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。 A．总资产  B．净资产  C．净资本  D．客户资金存款

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