内容发布更新时间 : 2024/12/25 22:24:05星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
1.在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金是( )。
A.QFII B.QDII C.沪港通 D.基金互认
考点：中国证券投资基金国际化进展情况 答案：D
解析：基金互认，是指在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售的基金。故本题选D选项。2019年基金从业资格考试模拟试题卷
2.( )是指还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。 A.历史信息 B.公开可得信息 C.内部信息 D.内幕信息 考点：市场有效性 答案：C
解析：“历史信息”主要包括证券交易的有关历史 资料
，如历史股价、成交量等;“公开可得信息”，即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息;“内部信息”，则为还未公开的只有公司内部人员才能获得的私人信息。故本题选C选项。
3.关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是( )。
A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖
B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金基金从业资格考试题库
C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人的利润主要来自投资者买卖指令的执行者 D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的
考点：报价驱动市场 答案：A
解析：A项，做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中。故本题选A选项。
4.目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是( )。 A.OBPI策略 B.TIPP策略 C.CPPI策略 D.VPPI策略
考点：保本基金的保本策略 答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。故本题选C选项。基金从业资格考试试题
5.用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过( )个月。 A.3 B.6 C.9 D.12
考点：保证金交易
答案：A
解析：用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需要超过3个月。故本题选A选项。
6.下列关于做市商的表述，不正确的是( )。
A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度 B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润
C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出
D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入;当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出基金从业资格考试
考点：报价驱动市场 答案：B
解析：B项，虽然做市商的利润来源于买卖差价，但如果买卖差价太大，做市商将很难促成交易，从而失去赚取差价的机会。另外，如果证券差价小但交易频繁，做市商仍可以赚取利润。故本题选B选项。
7.1985年12月20日，欧盟委员会通过了( )，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。 A.UCITS指令 B.AIFMD指令
C.《证券监管目标和原则》 D.《集合投资计划治理白皮书》
考点：欧盟的基金法规与监管一体化进程 答案：A
解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。故本题选A选项。
8.我们通常用( )表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。 A.ρij B.αij C.βij D.γij
考点：相关系数 答案：A
解析：我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。故本题选A选项。 9.采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。基金从业考试真题 A.低于 B.高于 C.等于 D.不确定
考点：显性成本与隐性成本 答案：A
解析：采用网上交易、电话交易等方式的佣金率低于现场交易。故本题选A选项。 10.目前常用的风险价值模型技术不包括( )。基金从业资格证真题 A.历史模拟法 B.参数法
C.蒙特卡洛模拟法 D.贴现模型法
考点：风险敞口、风险价值(VaR) 答案：D
解析：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法。故本题选D选项。
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