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证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第一章

知识点1：证券的含义（多选） ............................................. 4 知识点2：有价证券的含义（判断） ......................................... 4 知识点3：有价证券分类概念（多选、判断） ................................. 4 知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断） ........................... 4 知识点5：有价证券特征（单选、判断） ..................................... 5 知识点6：证券市场的特征（多选） ......................................... 5 知识点7：证券市场结构 ................................................... 5 知识点8：证券市场的基本功能 ............................................. 6 知识点9：证券发行人 ..................................................... 6 知识点10：证券投资人（单选、判断） ...................................... 7 知识点11：证券市场中介机构 .............................................. 8 知识点12：自律性组织 .................................................... 8 知识点13：证券监管机构 .................................................. 8 知识点14：证券市场的产生 ................................................ 9 知识点15：证券市场的发展阶段 ............................................ 9 知识点16：国际证券市场发展现状与趋势（多选，多为ABCD四个选项） ......... 9

2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第二章 ............................................................ 10

知识点1：股票的定义（判断） ............................................ 10 知识点2：股票的性质（单选、判断） ...................................... 10 知识点3：股票的特征（多选、判断） ...................................... 11 知识点4：普通股票和优先股票（多选） .................................... 11 知识点5：记名股票和无记名股票（多选、单选、判断） ...................... 11 知识点6：有面额股票和无面额股票（多选、判断） .......................... 12 知识点7：股票的价值（单选、判断） ...................................... 12 知识点8：股票的价格（判断） ............................................ 13 知识点9：影响股票价格的因素（多选、单选、判断） ........................ 13 知识点10：普通股股东的权利。 ........................................... 14 知识点11：优先股票的定义及特征（多选、判断） ........................... 14 知识点12：优先股种类（多选、判断、单选） ............................... 15 知识点13：我国股票类型（多选） ......................................... 16

2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第三章 ............................................................ 17

知识点1：债券的定义（判断、单选） ...................................... 17 知识点2：债券的票面要素。（多选、判断、单选） ........................... 17 知识点3：债券的特征： .................................................. 18 知识点4：债券的分类。（多选、判断、单选） ............................... 18 知识点5：债券与股票比较（判断） ........................................ 19 知识点6：政府债券概述。（多选、判断） ................................... 20 知识点7：国债的分类。（多选、判断） ..................................... 20 知识点8：我国国债。（多选、判断、单选） ................................. 21 知识点9：地方政府债券。（多选、单选） ................................... 23 知识点10：我国的金融债券。（单选、判断） ................................ 23 知识点11：公司债券（单选、判断） ....................................... 24 知识点12：国际债券概念。（多选） ........................................ 25 知识点13：国际债券分类（重点）。（多选、单选、判断） ..................... 26 知识点14：我国的国际债券。（判断） ...................................... 26

2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第四章 ............................................................ 27

知识点1：证券投资基金（判断、单选、多选） .............................. 27 知识点2：基金与股票、债券区别（判断） .................................. 28 知识点3：基金分类（重点）。（多选、判断、单选） .......................... 28 知识点4：基金当事人。（单选、判断） ..................................... 30 知识点5：基金的费用（单选、判断） ...................................... 32 知识点6：基金资产估值。（多选） ......................................... 32 知识点7：基金收入与风险。 .............................................. 33 知识点8：基金投资限制。（多选） ......................................... 33

2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第五章 ............................................................ 33

知识点1：金融衍生工具的概念。（多选、判断） ............................. 33 知识点2：金融衍生工具的分类（多选、单选、判断）。 ....................... 34 知识点3：金融衍生工具的发展。（多选、单选、判断） ....................... 35 知识点4：金融远期合约。 ................................................ 36 知识点5：金融期货的主要交易制度。（重点） ............................... 37 知识点6：金融期货的种类。 .............................................. 38 知识点7：金融期货的基本功能。 .......................................... 39 知识点8：金融期货的理论价格 ............................................ 39

知识点9：金融互换。 .................................................... 39 知识点10：金融期权。 ................................................... 40 知识点11：金融期权的分类。 ............................................. 40 知识点12：金融期权的理论价格。 ......................................... 41 知识点13：权证。 ....................................................... 41 知识点14：可转换债券。 ................................................. 42 知识点15：存托凭证。 ................................................... 43 知识点16：资产证券化 ................................................... 44 知识点17：结构化金融衍生产品。 ......................................... 45

2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第六章 ............................................................ 46

知识点1：证券发行市场。（判断、多选） .................................. 46 知识点2：证券发行制度。（单选、判断、多选） ............................ 46 知识点3：证券发行价格。（多选、判断） .................................. 47 知识点4：证券交易所。（多选、判断） .................................... 47 知识点5：场外交易市场。（多选） ........................................ 49 知识点6：证券指数。（难点） ............................................ 49 知识点7：证券投资收益。（多选、判断、） ................................ 51 知识点8：证券投资风险。（多选、判断） .................................. 52

2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第七章 ............................................................ 53

知识点1：证券公司。 .................................................... 53 知识点2：证券公司治理和内部控制。（判断、单选） ........................ 54 知识点3：证券登记结算公司。（单选） .................................... 55 知识点4：证券服务机构。 ................................................ 55

2011证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第八章 ............................................................ 55

知识点1：证券市场法律法规（多选、判断） ................................ 56 知识点2：证券市场的行政监管（重点）。 .................................. 56 知识点3：证券市场自律管理。 ............................................ 58

证券从业资格考试《基础知识》重点摘要第一章