内容发布更新时间 : 2024/4/28 23:05:45星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
模拟试卷（一）
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（ ）。 A．市场营销 B．后台管理 C．投资管理 D．财务管理
2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金 3．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。
A．5000万 B．1亿元 C．2亿元 D．3亿元
4．以下关于股票基金的说法正确的是（ ）。 A．与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高 B．适合于投资于短期金融工具 C．适合长期投资 D．无法抗御通货膨胀 5．在基金的风险分析指标中，（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
A．标准差 B．持股集中度 C．贝塔值
D．行业投资集中度
6．开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。 A．商业银行 B．基金托管人
C．专业基金销售机构 D．基金管理人
7．开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A．10％ B．25％ C．30％ D．35％ 8．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．7 B．15 C．20 D．30
9．基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过（ ）个月。
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A．1 B．3 C．5 D．6
10．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。 A．总经理 B．独立董事 C．董事会 D．股东会
11．在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。 A．基金运营部 B．研究部 C．财务部 D．投资部
12．内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．健全性 B．适时性 C．全面性 D．审慎性
13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币。
A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿元 14．《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ )亿元人民币。
A．10 B．20 C．30 D．40
15．关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ )。 （1)制作清算指令；（2)接收交易数据；（3)执行清算指令；（4)确认清算结果 A．（1)（2)（3)（4) B．（2)（1)（3)（4) C．（1)（3)（4)（2) D．（1)（3)（2)（4)
16．基金（ )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A．头寸复核 B．账务复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核 17．（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A．营销环境的分析 B．营销过程的管理 C．确定目标市场与客户 D．设计市场营销组合
18．基金交易价格的核心是（ ）的高低。 A．发行时的基金净值 B．发行时的基金价格 C．基金费用 D．基金份额总值
19．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（ ）。
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A．3％ B．5％ C．15％ D．25％
20．基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ )和金融负债。 A．持有至到期投资 B．可供出售的金融资产 C．贷款和应收款项
D．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
21．下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是（ )。 A．基金转换费 B．申购费
C．基金托管人的托管费 D．赎回费
22．QDII基金份额净值应当在（ ）内披露。 A．估值日前1个工作日 B．估值日
C．估值日后1个工作日 D．估值日后2个工作日
23．基金托管费年费率国际上通常为（ ）左右。 A．0．25% B．0．2% C．0．3% D．0．15%
24．投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。
A．利息收入 B．结算备付金 C．银行存款 D．买卖股票 25．基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。 A．成本 B．损益 C．收入 D．收益
26．假设投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。
A．4月15日 B．4月16日 C．4月18日 D．4月20日 27．（ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A．期末可供分配利润 B．本期利润
C．未分配利润 D．本期已实现收益
28．以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。 A．基金份额上市交易公告书 B．基金份额发售公告 C．基金资产净值 D．基金年度报告
29．基金管理人需在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A．2 B．3 C．5 D．15
30．当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。
A．0．25％ B．0．5％ C．0．75％ D．1％
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31．QDII基金的净值在（ ）披露。 A．估值日 B．估值日后1个工作日 C．估值日后2个工作日 D．估值日后3个工作日
32．基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．12 B．9 C．6 D．3
33．中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A．3 B．4 C．5 D．6
34．货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（ ）天。 A．30 B．60 C．90 D．180
35．以下不属于基金募集申请材料的是（ ） A．申请报告 B．基金合同草案 C．招募说明书草案 D．上市公告书
36．对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。 A．在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
37．（ ）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A．避税型 B．收入型 C．增长型 D．货币市场型 38．在行为金融理论中，（ )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A．心理偏差 B．保守性偏差 C．过度自信 D．选择性偏差 39．（ )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A．事件异常 B．日历异常 C．会计异常 D．公司异常
40．有效市场假设理论的论述可以追溯到（ )的研究。
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A．马柯威茨 B．巴奇列 C．罗斯 D．夏普
41．资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ）。 A．吸引投资者 B．增强资金的流动性 C．消除投资的风险
D．协调提高收益与降低风险之间的关系
42．动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬。
A．短期 B．长期 C．中期 D．不确定
43．买入并持有策略是（ ）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态 B．平衡型 C．消极型 D．积极型
44．当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（ ）。 A．买入并持有策略 B．投资组合策略 C．动态资产配置 D．投资组合保险策略
45．情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。 A．3～4 B．3～5 C．2～4 D．2～5 46．如果市场不是有效市场，基金管理人（ ）。 A．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
47．对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（ ）。 A．消极的股票风格管理有意义 B．消极的和积极的股票管理均有意义 C．积极的股票风格管理有意义
D．消极的和积极的股票管理均无意义 48．复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。 A．越大，越低 B．越大，越高 C．越小，越低 D．越小，越高
49．N日的乖离率=（ ）。 A．（当日开盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100％ B．（当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×l00％ C．（当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％ D．（当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100％
50．按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（ ）。 A．小型资本股票 B．中型资本股票 C．大型资本股票 D．混合型资本股票