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山西省2016年期货从业法律法规资料：期货结算业务办法

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、当履行期货期权合约后，__。

A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

2、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点（即0.01%），则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为（）。 A．25美元  B．32.5美元  C．50美元  D．100美元

3、投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。 A．系统性风险 B．非系统性风险 C．可控风险 D．不可控风险

4、题干：6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。 A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

5、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日。 A．10 B．15 C．20 D．30

6、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。 A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

7、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。 A．警告

B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款

8、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象有__。 A．会计凭证 B．会计账簿

C．财务会计报告

D．国家对公司、企业的财会管理制度

9、坚持原则要求从业人员既不能人云亦云，缺乏自己独立的观点和判断，更不能因他人的不当要求而放弃自己的职业操守，为客户提供哈瓦那中误导性分析或建议

A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职 D：三公

10、商品基金的（）负责具体的投资运作。 A．CPO B．FCM C．CTA D．TM

11、2007年，全球期货(期权)交易中，股指期货(期权)成交量所占的比重约为。 A：1％ B：7％ C：37％ D：77％

12、在美国，监督期货交易所的联邦机构为。 A：商品期货交易委员会 B：美国期货公会

C：证券期货管理委员会 D：商品期货交易管理局

13、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。

A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

14、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）罚款。 A．1万元以下 B．3万元以下 C．10万元以下

D．10万元以上20万元以下

15、外汇期货交易量较小的原因主要有__。 A．欧元的出现

B．外汇市场比较完善和发达 C．外汇现货市场本身规模较小

D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感

16、通过对____的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。C A：价格波动幅度 B：客户保证金 C：会员保证金 D：期货投机交易

17、某公司刚刚借入一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行。

A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头投机 D：多头投机

18、会员大会是会员制期货交易所的__。 A．权力机构 B．监管机构 C．常设机构 D．管理机构

19、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性______。 A．越小 B．越大 C．不变 D．不确定

20、一般的储备仓库要申请指定交割仓库必须具备近（）年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录。 A．2  B．3  C．6 D．10

21、现代市场经济条件下，期货交易所是__。 A．高度组织化和规范化的服务组织 B．期货交易活动必要的参与方 C．影响期货价格形成的关键组织