内容发布更新时间 : 2024/5/11 13:09:19星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
2015年上半年云南省证券从业《金融市场》：世贸组织后
金融市场考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。 A．到期日的9:00
B．到期日前一天的9:00 C．到期日后一天的14:00 D．到期日后一天的9:00
2、预期收益水平和风险之间存在__的关系。 A．正相关 B．负相关 C．非相关 D．线性相关
3、对折算率的公布，错误的说法是__。
A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率 4、（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部
5、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。 A．25% B．20% C．15% D．10%
6、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是__。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C．证券投资方面的专家、学者
D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
7、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
8、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。 A．头寸规模控制 B．名义值法 C．风险控制 D．VaR
9、__是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A．研究部 B．交易部
C．监察稽核部 D．市场部
10、外汇期货又称为__。 A．货币期货 B．利率期货 C．汇率期货 D．债券期货
11、美国式招标的缴款期特点是（）。
A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的
B．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的
C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的
D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的
12、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权__以上的股东，可以请求人民法院解散公司。 A．30% B．20% C．10% D．5%
13、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》
14、营销组合四大要素不包括（）。 A．产品 B．费率 C．促销
D．售后服务
15、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 16、可转换优先股可以转换成为普通股或__。 A．另一种优先股 B．公众股 C．国家股 D．流通股
17、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。 A．盈余公积 B．股本账户
C．公司资本公积金 D．留存收益
18、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。 A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
19、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。 A．0股 B．1股 C．2股 D．3股 20、__最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。 A．自动传真 B．电子信箱 C．手机短信 D．邮寄服务
21、外资股国际推介的对象主要是__。 A．政府机构 B．机构投资者 C．证券公司 D．个人投资者