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中国证券监督管理委员会公告[2012]12号――关于公布金融行业推荐性标准《开放式基金业务数据交换协议》(JR/T

0017-2012)的公告(四)

【法规类别】基金行业标准管理

【发文字号】中国证券监督管理委员会公告[2012]12号 【发布部门】中国证券监督管理委员会 【发布日期】2012.05.17 【实施日期】2012.05.17 【时效性】现行有效 【效力级别】XE0303

续（三）

7.62 ETF申购一次确认（191）

ETF基金专用的申购业务类型。ETF基金需要经过两次确认，第一次确认金额和费用，第二次再增加份额的确认。 需要交换的数据项见表65。 表65 ETF申购一次确认

是否 长度 描述 备注 必需

ID 字段名 类型 1 / 3

8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y N 5（四位销售佣金折扣率 小数） 19 投资人在销售人处用于交易的资金帐号 交易所在地区编号 结算币种 25 DiscountRateOfCommission N 28 DepositAcct C N 29 37 RegionCode CurrencyType A A 4 3 格式为：YYYYMMDD。 N Y 40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定额申购日当业务代码为039时，期 为Y项 交易数据下传日期 手续费 代理费 格式为：YYYYMMDD 含所有费用的总金额 仅在业务代码为039时，为Y项 格式为：YYYYMMDD 格式为：HHMMSS N 47 52 53 55 62 64 67 86 87 89 90 92 93 94 2 / 3

DownLoaddate Charge AgencyFee TotalTransFee ConfirmedVol ConfirmedAmount FundCode NAV BranchCode OriginalSerialNo OriginalAppSheetNo TransactionDate TransactionTime OtherFee1 A N N N N N C N C A A A A 8 10（两位小数） 10（两位小数） Y Y Y N N Y Y Y Y N N Y Y N 10（两位交易确认费用合小数） 计 16（两位小数） 16（两位小数） 6 7（四位小数） 9 20 24 8 6 交易确认份数 交易确认金额 基金代码 基金单位净值 网点号码 TA的原确认流水号 原申请单编号 交易发生日期 交易发生时间 其它费1 N 10（两位

小数） 98 IndividualOrInstitution A 119 120 121 ReturnCode TransactionAccountID DistributorCode A A 1 4 17 个人/机构标志 交易处理返回代码 投资人交易帐号 0-机构，1-个人 取值见附录B 投资人在销售机构内开设的用于交易的帐号 N Y Y

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