内容发布更新时间 : 2024/12/26 22:43:00星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

模拟试卷（一）

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1．体现基金经管人服务价值的基金运作活动是（ ）。 A．市场营销 B．后台经管 C．投资经管 D．财务经管

2．投资人可随时向基金经管人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金 3．《证券投资基金经管暂行办法》规定基金经管公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。

A．5000万 B．1亿元 C．2亿元 D．3亿元

4．以下关于股票基金的说法正确的是（ ）。 A．与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高 B．适合于投资于短期金融工具 C．适合长期投资 D．无法抗御通货膨胀

5．在基金的风险分析指标中，（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A．规范差 B．持股集中度 C．贝塔值

D．行业投资集中度

6．开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。 A．商业银行 B．基金托管人

C．专业基金销售机构 D．基金经管人

7．开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

A．10％ B．25％ C．30％ D．35％ 8．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金经管人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．7 B．15 C．20 D．30

9．基金合同生效后，基金经管人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过（ ）个月。

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A．1 B．3 C．5 D．6

10．基金经管公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。 A．总经理 B．独立董事 C．董事会 D．股东会

11．在基金经管公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。 A．基金运营部 B．研究部 C．财务部 D．投资部

12．内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。

A．健全性 B．适时性 C．全面性 D．审慎性

13．基金经管公司为单一客户办理特定资产经管业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币。

A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿元 14．《证券投资基金托管资格经管办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ )亿元人民币。

A．10B．20C．30D．40

15．关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ )。 （1)制作清算指令；（2)接收交易数据；（3)执行清算指令；（4)确认清算结果 A．（1)（2)（3)（4) B．（2)（1)（3)（4) C．（1)（3)（4)（2) D．（1)（3)（2)（4)

16．基金（ )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金经管人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A．头寸复核 B．账务复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核 17．（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

A．营销环境的分析 B．营销过程的经管 C．确定目标市场与客户 D．设计市场营销组合

18．基金交易价格的核心是（ ）的高低。 A．发行时的基金净值 B．发行时的基金价格 C．基金费用 D．基金份额总值

19．基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（ ）。

A．3％ B．5％ C．15％ D．25％

20．基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ )和金融负债。 A．持有至到期投资 B．可供出售的金融资产 C．贷款和应收款项

D．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

21．下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是（ )。 A．基金转换费 B．申购费

C．基金托管人的托管费 D．赎回费

22．QDII基金份额净值应当在（ ）内披露。 A．估值日前1个工作日 B．估值日

C．估值日后1个工作日 D．估值日后2个工作日

23．基金托管费年费率国际上通常为（ ）左右。 A．0．25%B．0．2%C．0．3%D．0．15%

24．投资收益指基金经营活动中因（ ）等而实现的损益。

A．利息收入 B．结算备付金 C．银行存款 D．买卖股票

25．基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（ ）。 A．成本 B．损益 C．收入 D．收益

26．假设投资者在2005年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算。

A．4月15日 B．4月16日 C．4月18日 D．4月20日 27．（ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 A．期末可供分配利润 B．本期利润

C．未分配利润 D．本期已实现收益

28．以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。 A．基金份额上市交易公告书 B．基金份额发售公告 C．基金资产净值 D．基金年度报告

29．基金经管人需在基金份额发售的（ ）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和经管人网站上。

A．2 B．3 C．5 D．15

30．当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金经管人应进行临时报告。

A．0．25％ B．0．5％ C．0．75％ D．1％

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