内容发布更新时间 : 2024/6/2 13:55:33星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
XXX公司内部制度办法
(五) (六) (七) (八) (九) (十) (十一) (十二)
触及基金止损线或预警线的； 管理费率、托管费率发生变化的； 基金收益分配事项发生变更的； 基金触发巨额赎回的； 基金存续期变更或展期的； 基金发生清盘或清算的； 发生重大关联交易事项的；
基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；
(十三) 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；
(十四) 基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。
第五章 公司信息报送的具体要求
第二十四条 公司应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人
季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。 第二十五条
公司应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报
经会计师事务所审计的年度财务报告。 第二十六条
公司申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\\执
行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
第六章 信息披露事务管理
第二十七条
公司应根据法律、行政法规、中国证监会和基金业协会的规定，
针对信息披露工作建立明确的制作、审核、报送、披露流程和备查方案，并严格落实执行。 第二十八条
信息披露负责人为公司信息披露事项的总协调人，负责公司信息
披露事项的总体规划和组织安排，并就信息披露事项接受监管部门和自律机构的监督指导，代表公司回复媒体或投资者针对信息披露工作的问题或质询。
5
本文本由国泰君安资产托管部撰写,仅供私募基金管理人在制订相关内控制度时参考。私募基金管理人应从自身实际出发,审慎、
专业地进行自身内控体系的规范建设。
XXX公司内部制度办法
第二十九条 信息披露负责人对制作的信息披露事项的及时性、真实性、准确
性、完整性负责，如有需要托管人复核的内容，信息披露负责人应及时提交托管人进行复核。 第三十条
公司合规与风控负责人负责对信息披露文件进行审核，确保其形
式、内容符合法定规范，并对相关工作流程的合规性以及员工在信息披露工作过程中履行职责、遵守法规制度的情况进行监督检查。 第三十一条
经审核确定的信息披露文件应由信息披露负责人或者指定专人
根据法规与基金合同的约定，按照规定的时间、方式及其他要求予以报送和披露。如在不同渠道披露，应确保文本的正确、统一、规范。 第三十二条
信息披露负责人完成基金信息披露工作后，负责信息披露文本的
归档和保管等工作。 第三十三条
相关部门和人员应密切配合，认真负责地做好信息披露工作，切
实防范和避免出现以下合规性问题：
(一) (二) (三) (四) (五) (六) (七)
信息披露文件不符合法规规定的内容与格式要求或编报规则； 未按规定履行信息披露文件的报送义务；
信息披露文件存在欺诈、误导、重大遗漏或其他法规明令禁止； 未能及时履行法规规定的重大事项临时披露义务； 在不同渠道上披露的同一信息内容不一致； 未按本制度规定的要求进行审核即进行披露；
其他违反法律、行政法规、中国证监会和基金业协会及公司制度的行为。
如因相关部门或人员的失职或疏忽导致出现上述问题、并给公司造成不良影响的，应严肃追究相关人员的责任。
第七章 保密措施
第三十四条
在信息披露工作流程中，各相关部门应尽量控制因工作职责接触
未公开披露信息的人员。
6
本文本由国泰君安资产托管部撰写,仅供私募基金管理人在制订相关内控制度时参考。私募基金管理人应从自身实际出发,审慎、专业地进行自身内控体系的规范建设。
XXX公司内部制度办法
第三十五条 信息披露经办人员及其他因工作关系接触到未公开披露信息的
人员负有保密义务，严禁以此为自己或他人谋取不正当利益。 第三十六条
当信息披露负责人发现或得知尚未披露的信息已经被泄漏并可
能造成重大影响时，应当采取提前进行披露等必要措施，以降低可能带来的负面影响。其他人员发现尚未披露的信息已经被泄漏并可能造成重大影响时，应当及时报告信息披露负责人。 第三十七条
由于有关人员的失职，导致信息泄漏，给公司造成严重影响或损
失时，应对该责任人给予批评、警告等处分，涉及经济赔偿的应相应承担责任。
第八章 附则
第三十八条
相关法律法规变化而导致本制度规定与法律法规规定不一致的，
以相关法律法规的规定为准。 第三十九条 第四十条
本制度由公司负责解释及修订。 本制度自发布之日起施行。
7
本文本由国泰君安资产托管部撰写,仅供私募基金管理人在制订相关内控制度时参考。私募基金管理人应从自身实际出发,审慎、专业地进行自身内控体系的规范建设。