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ISO9001-2015质量管理体系风险和机遇识别评价分析及风险应对措施表

文件编号：TN-QR-19-02 版本号：A0

风险及机遇识别 类型 内容 风险和机遇 风险等级评估 严重程度*发生频率 风险等级 风险和机遇应对措施 责任部门 备注 风险：公司目前人员流动情况还是存在的，对 公司的损失比较大。员工的素质在一定程度上 参差不齐，对生产工作中产品质量造成影响。 人力资源 人员的流动和员工素质 3*4=12 机遇：公司三年以上较稳定，基本未出现流失现象，为公司发展提供了比较好的基础。 风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设 备不完善，管理不到位，就会造成生产停滞， 基础设施和公司运行环环境污染，会给公司造成很大的风险。 基础资源 境 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良 好的环境。 风险：公司产品主要通过外贸公司出口，也有 几个属于直接客户，因此大部分资金回收都要 通过外贸公司，因此客户到外贸公司到公司， 时间间隔较长，资金回收较慢，无法即时到财务状况 费用支付和资金回收 帐，容易出现坏账的几率。 1、各部门要及时关注员工心里变换，注意工 作方式，创造良好的工作环境，提高员工归属 感。 一般风险 2、持续的输入人才，防止人员流失后给公司各部门 带来的风险。 3、各部门通过绩效考核的方式，促进员工积 极性。 3*3=9 生技部严格按照年度设备保养计划对设备进行一般风险 维护保养，确保设备的稳定性 生技部 5*1=5 社会 本地就业率安全感 教育水平工作时间 机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体竞争力。 风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育 水平偏低，工作时间较其他行业偏长，给企业 未来人才输入带来风险。 后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客低风险 户长时间拖欠货款。 2、财务根据本公司财务状况做好财务预算， 防止出现财务风险。 1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格 财务部供销部 3*3=9 机遇：员工归属感较强，流失率相对年轻员工较低，同时促进公司进一步提升自动化产生水平。 1、做好人才储备工作，及时关注社会信息， 做好人员持续输入工作，并且创造良好的工作办公室一般风险 氛围。 生技部 2、持续稳定的引入自动化生产设备。

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风险及机遇识别 类型 内容 管理流程 风险和机遇 风险：目前公司管理体系为转版阶段，流程合 理性待验证，会给公司运行带来一定的不稳定 性。 机遇：完善流程，提高可执行率，可以提高公 司的管理水平。 风险：公司的产品种类多，单个订单数量少， 对生产的效率和稳定性有一定影响。 风险等级评估 严重程度*发生频率 风险等级 风险和机遇应对措施 责任部门 备注 4*2=8 1、各部门按照现规定的管理流行运行，对出 现不符合情况要及时进行调整，保持流程的可 操作性。 一般风险 2、公司应在适当的时候对流程通过会议形式 各部门 进行评审，确保其是否可操作，是否可执行， 是否符合本公司实际情况。 公司运营 生产能力 售后服务 机遇：做好生产计划安排，满足小订单数量的 要求，可适应客户的特殊要求，进一步增加公 司竞争力。 风险：公司售后处理不好，顾客投诉埋怨较 多，会严重影响公司的销售，给公司带来业务 上的风险。 2*3=6 1、生产部加强生产计划的科学性，挖掘公司 生产效率的潜能。 一般风险 2、加强工艺的管理控制，提高产品一次合格 率。 生技部 5*1=5 法律法规变化 机遇：售后处理得当，会给公司带来额外的发 展机遇。 风险：公司是否及时的收集评估并转化为公司 制度执行，符合新法规要求。若违反相关法律 法规，会造成公司的停产甚至吊销营业执照， 承担法律后果。 销售的产品和服务必须严格按照客户提出的要低风险 求，最好客户服务工作，及时进行沟通，提高客户满意度。 供销部生产部 5*1=5 1、办公室配合总经理做好收集最新法律法规 低风险 的要求。 2、销售部加大市场开拓。 总经理办公室 法规要求 机遇：公司产品机构的调整，会给公司带来潜 在的客户。 风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要 求。 行业标准变化 机遇：行业生产环境的变化，会给公司带来潜 在客户。 5*1=5 1、办公室配合生技部做好最新行业、产品标 低风险 准的收集工作。 2、销售部加大市场开拓。 办公室 生技部 供销部

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风险及机遇识别 类型 内容 客户的需求 风险和机遇 风险：客户对产品质量要求的提高，以及对供 应周期和售后服务的期望值提高，给公司生产 、质量、售后管理提出新的要求。 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提 升，会给公司带来潜在的发展机遇。 风险：1、原材料市场价格不稳定，希望签订 大批量采购合同，给公司带来采购和资金的风 险。2、经常延迟付款，给公司信誉带来影 响，会失去供应商的支持。3、如果供应商质 量不稳定，会直接影响公司的生产进度和质量 。 机遇：供方按照约定的价格、交期，持续稳定 的提供公司满意的产品，会巩固发展与供方的 协作战略关系，达到共赢的目的。 风险：政府对环保、税务、安全等方面监管力 度加大，如若处理不当，会面临被查处的风险 。 机遇：行业生产环境变化，会带来新的发展机 遇。 风险：公司现有的工艺、设备比较落后，造成 产品成本高，效率低，缺少市场竞争力。 风险等级评估 严重程度*发生频率 风险等级 风险和机遇应对措施 责任部门 备注 5*2=10 1、加强与顾客沟通，确定技术要求，统一双 方的标准和检测要求。 2、生技部做好生产计划工作，满足顾客对交 生技部 一般风险 货周期的要求。 供销部 3、供销部及时处理顾客提出的各种投诉、抱 怨和建议。 相关方要求 供应商的需求 2*3=6 1、根据本公司生产能力和原材料消耗，做好 采购计划。 2、对正常履行的合同，按照要求，及时付清一般风险 货款。 供销部 3、对供应商进行年度年度评审和绩效考核。 4、动态管理供应商，一旦出现问题，及时采 取相应措施。 政府机构的监管力度 4*2=8 低风险 各部门严格按照公司规章制度办事。 各部门 技术环境 新工艺、新设备 2*5=10 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司工艺水平，降低产品成本，提高公司的竞争力。 1、公司根据目前的技术水平，不断对设备进 行技术攻关改造，消除设备隐患，提高设备运 一般风险 行水平。 生技部 2、不断提高生产工艺，保证工序处于良好的 管理状态和提高产品质量。

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