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江苏省2016年下半年基金从业资格：资产管理人的投资方
式考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人
2、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。 A．监事会 B．董事会 C．股东大会
D．公司职工代表大会
3、下列与基金份额净值无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额 D．基金持有人数
4、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准
5、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则
6、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金 7、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。____ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元
D：1.18元
8、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。 A．《投资公司法》 B．《投资顾问法》 C．《金融法案》 D．《萨班斯法案》
9、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。 A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性
10、以下不属于独立衍生工具的是__。 A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约
D．互换交易合约
11、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。 A．证券市场具有为资本决定价格的功能
B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
12、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。 A．投资人交易时间外的申请均视为无效
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 13、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A．财产保管 B．投资运作 C．净值计算 D．信息披露
14、下列关于股票性质的描述正确的是__。 A．股票所代表的权利本来不存在
B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C．股票是设权证券
D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
15、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。 A．不会有变化
B．将会上升至1.3900元
C．将会下降至1.2900元 D．不确定 16、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10
17、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
18、对基金分析研究的角度主要有__。 A．对基金市场的分析和评价 B．对基金公司的分析和评价 C．对单个基金的分析评价 D．对基金经理的分析和评价
19、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。 A．基金管理费 B．基金交易费 C．基金托管费 D．基金赎回费
20、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。 A．基金份额净值 B．基金经理简历 C．资产管理规模 D．业绩比较基准
21、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。 A．基金管理人 B．基金发起人 C．基金投资者 D．基金托管人 22、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所
D：证券登记结算公司
23、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的