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[判断题]2010年证券从业考试-证券基础知识模拟试题及答案解析

判断题（共60题，每小题0.5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分）

121.提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（ ） 122.证券发行市场又称为证券次级市场。（ ）

123.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（）

124.为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资（如衍生产品、信托产品），监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（）

125.企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。（ ）

126.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。（ ）

127.保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。（ ）

128.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。（）

129.公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（）

130.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。（）

131.股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（ ）

132.优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（ ）

133.不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。（）

134.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。（ ）

135.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。（）

136.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（）

137.一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。（）

138.地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。（ ）

139.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。（ ）

140.发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券等。（）

141.欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。（）

142.龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币来标价。（）

143.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（）

144.公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（ ）

145.开放式基金一般每周或更长时问公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。（）

146.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。（ ）

147.依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。（）

148.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。（）

149.管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。（）

150.依据《证券投资基金法》，基金资产可投资于衍生金融工具。（ ） 151.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。（ ） 152.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于交易所交易的衍生工具。（）

153.在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于市场风险。（）

154.期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。（ ）

155.认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。（）

156.权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。（） 157.存托凭证是在境外上市的股票或债券。（ ）

158.在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。（）

159.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。（）

160.证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。（ ） 161.场内交易市场是没有固定场所的无形市场。（ ）

162.会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（）

163.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即s股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%，同时要求该类股票实行与

ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。（）

164.简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（ ） 165.当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。（ ）

166.恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。（ ）

167.股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（）

168.收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（ ）169.证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）

170.资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（）

171.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（ ）

172.制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（）

173.结算风险保证基金即清算交割准备金。（ ）

174.合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。（）

175.我国《公司法》规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（）

176.提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。（） 177.我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（ ） 178.我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（ ）

179.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。（） 180.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。（）