内容发布更新时间 : 2024/11/16 19:26:05星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。

职工代表大会推选的监事。监事会的人员及结构符合有关法律、法规的有关规定，公司监事会按照《监事会议事规则》和《公司章程》进行运作，各位监事认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，独立有效地行使监督和检查职能。

2、企业文化

3、战略控制

公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规及相关规定，做到与控股股东之间业务、人员、资产、机构、财务“五分开”。具体包括以下方面： 1．业务独立方面：公司拥有独立的生产经营系统，具有独立完整的业务及自主经营能力。2．人员分开方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理方面是独立的，设有独立的劳动人事职能部门，有独立健全的劳动人事管理制度及工资管理制度。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在控股股东单位担任任何职务；3．资产完整方面：本公司与控股股东之间产权关系清晰，不存在控股股东占用公司资产、资金的情况。4．机构独立方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，本公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司职能部门完全分开并独立运行。各部门职责清晰，业务明确，管理制度严格，与集团公司没有从属关系，不

存在与控股股东合署办公的情况。5．财务分开方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，有独立的银行帐户，依法独立纳税。综上所述，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到完全独立，完全具备独立完整的业务及自主经营能力。

4、利益相关者

公司与银行及其他债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的关系是相辅相承、共同促进和共同发展的关系；公司能够充分尊重并维护利益相关者的合法权利，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。

三、新乡化纤内部控制管理

1、内部环境

公司始终坚持以人为本的企业管理理念，坚持“高质量、满负荷、低消耗、严管理、争最佳、创效益”十八字工作方针，通过多种途径宣传和培训公司内部控制制度，引导职工主动学习员工手册、公司的发展历程、发展目标、岗位职责等，促进员工加强职业道德修养，提高专业胜任能力，帮助职工了解企业管理理念和工作环境及要求，建立良好的企业文化氛围。

（1）组织架构

公司按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》的规定，建立了规范的公司治理结构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会是公司的最高权力机构，公司严格按照《公司法》和《股东大会议事规则》的规定，保证股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权，保证其决策权的有效实施。公司控股股东没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东及其关联企业。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。董事会现有9名董事，其中3名独立董事，为化纤行业、财务、法律方面的专家；董事会下设4个专业委员会：审计委员会，战略委员会，薪酬委员会，提名委员会，其中3个专业委员会由独立董事担任主任委员，涉及专业的事项首先要经过专业委员会审议后提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权。公司各位董事工作勤勉尽职，维护了公司和股东利益。 监事会对股东大会负责，保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯。公司监事会由3名监事组成，其中职工监事1名。监事会严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责行为的合法、合规性进行监督，维护了公司及股东的合法权益。《公司章程》和《总经理工作细则》明确了公

司总经理及经理层由董事会聘任、对董事会负责、执行董事会决议，并规定了总经理的责任、经理层的职权及分工、总经理办公会等内容。公司根据经营规模、业务发展的需要和相关监管要求设置了总经理办公室、供应处、销售处、进出口处、财务部、审计部等职能处室，明确职责权限，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设审计委员会，审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，指导及协调内部审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内设审计部，直接向董事会审计委员会汇报工作，具体负责组织协调内部控制的建立、实施及完善等日常工作，组织内控评价工作小组进行内控的自我评价，推进内部控制体系的建立健全。 （2）发展战略

董事会下设的发展战略委员会根据宏观经济政策、国内外市场需

求、技术发展趋势、行业及竞争对手状况、公司可利用的资源等制定公司发展目标，报请董事会审议；发展战略委员会严格执行《发展战略委员会议事规则》，保证召开程序合法、决策程序科学民主、提案决议保密等；同时公司根据发展战略制定年度工作计划，保证发展战略有效实施。 （3）人力资源

公司制定和实施可持续发展的人力资源政策，在人员的招聘、入

厂培训、试用转正、日常管理考核、专业技能培训、离职及辞职、核心技术人员保密协议和关键岗位的岗位轮换等方面制定了明确的管理规章制度，并不断完善各项奖励制度（如优秀技术人才和人拔尖人才的选拨、奖励与考核的制度化和规范化），同时将职业道德修养和专业胜任能力作为选拨和晋升员工的重要标准，不断提升员工的素质。 （4）社会责任

公司实行安全生产领导负责制，部门内设置专职的安全员，责任到人；对员工实行严格的入厂三级安全教育，对于特殊岗位实行先取证后上岗制度；职工班前进行安全诵读，提升安全意识，确保公司安全生产。 公司规范生产和工艺流程，建立了严格的产品质量控制和检验制度，严把质量关，为社会提供优质安全健康的产品。 公司一直将环保工作放在首位，不断加大节能减排投入，逐步转变传统的生产方式，实现公司可持续发展。 公司与员工签订并履行劳动合同，及时为员工办理“五险一金”，同时做好预防、控制和消除职业危害工作。

（5）企业文化

公司建立以“诚信经营”为核心的企业管理理念，努力打造百年老

店，通过开展职工劳动竞赛、安全生产讲评比赛等活动，积极培育具有自身特色的企业文化，引导和规范员工行为，形成整体团队的向心力，促进公司长远发展。

2、风险评估

针对生产经营过程中的市场风险（化纤行业周期性波动的风险、