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湖北省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试

试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。 A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券到期期限

2、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型

3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A．2 B．3 C．4 D．5

4、金融期货与金融期权的区别在于（）。 A．收费不同 B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者权利和义务的对称性不同

5、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。 A．快速上涨 B．下跌 C．平稳波动 D．呈慢牛态势

6、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B．生产的产品同种但不同质 C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

7、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

8、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。

A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态

B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小

C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

9、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。 A．-2280000 B．-5280000 C．-8280000 D．-11280000

10、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。 A．10 B．100 C．1000 D．10000

11、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。 A．0.06 B．0.08 C．0.10 D．0.12

12、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。 A．收益相对分散 B．风险相对分散 C．投资收益共享型 D．投资风险共担型

13、LIBOR是指__。 A．香港同业拆借利率 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率

14、股息的来源是公司的（）。 A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润

D．公积金转增收益 15、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A．股票股息 B．股息 C．负债股息 D．财产股息

16、实施由__负责。 A．国务院 B．财政部

C．中国银监会 D．中国人民银行

17、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。 A．认股权证的价值不变 B．认股权证的价值减少 C．认沽权证的价值增加 D．认沽权证的价值减少 18、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。

A．向基金等机构客户提供证券研究报告

B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入 C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D．向客户收取管理费和交易费收入 19、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A．有效市场理论 B．随机漫步理论