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我国遭遇知识产权壁垒的现状、原因及对策

作者：郑明慧 任桂芬 徐彤 来源：《商业时代》2013年第22期

内容摘要：随着知识经济时代的来临，我国的对外贸易迎来了新的发展机遇。但发达国家的各种知识产权壁垒也影响了我国对外贸易的进一步发展，滥用知识产权壁垒充分维护其自身贸易利益，使得知识产权壁垒日益成为我国对外贸易发展必须重视的问题。文章对我国遭受知识产权壁垒的现状及原因进行分析，进而提出能够有效应对知识产权壁垒的对策。 关键词：知识产权壁垒 知识产权战略 商标抢注 我国遭遇知识产权壁垒的现状

（一）对我国实施知识产权壁垒的国家日趋增多

随着经济的快速发展，出口量大幅度上升，我国与一些国家的贸易中存在较大顺差，这些发达国家纷纷利用自己在技术创新方面的优势，对我国实施知识产权壁垒，以扭转本国贸易逆差的局面。我国第二大贸易伙伴美国是最早也是最频繁对我国实施知识产权壁垒的国家。我国第一大贸易伙伴欧盟在近些年所查处的侵权产品中，我国货物所占比例最大。我国重要贸易伙伴国日本、韩国也一直利用自身技术创新优势对我国实施知识产权壁垒。随着对外贸易的大幅度增加，越来越多的国家开始对我国的出口产品实施知识产权壁垒。 （二）我国对外贸易中遭受的知识产权壁垒种类繁多

1.技术标准型知识产权壁垒。技术标准型知识产权壁垒是技术标准与知识产权结合而形成的新型贸易壁垒，更具有威胁性，对我国贸易产生更大的阻碍作用。我国遭受此种壁垒而产生的损失不断上涨，由2005年的288亿美元增加至2009年的574亿美元。在欧盟、澳大利亚、美国遭受的技术标准型知识产权壁垒最为严重；欧盟、日本、美国等发达国家对我国实施技术标准型知识产权壁垒的总额占我国受影响总额的90%多。

2.商标抢注型知识产权壁垒。随着我国商标和品牌在国际市场的知名度越来越大，竞争力日益增强，商标抢注成为了外国企业延缓中国竞争对手进入国际市场的一个重要手段。我国知名商标有15%遭到国外抢注，驰名商标海外丧权案件约200起，商标被抢注的案件每年超过100起，各种损失至少10亿元人民币。大众所熟知的商标上海“英雄”牌、青岛海信、联想公司 “Legend”、老字号“王致和”、“狗不理”等均被他国抢注。

3.专利型知识产权壁垒。一方面在高科技专利的申请方面，我国数量较少。另一方面很多国外跨国公司致力于在我国申请专利抢占市场。到2009年9月，外国人在我国申请的发明专利数量高达31.4188万件，为我国发明专利授权量的1.3倍。在我国重点发展的信息产业方面，国外企业专利授权达到81%、生物工程方面89%、高清晰彩电、西药等方面国外企业甚

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至达到90%以上（魏衍亮，2012）。这些外国企业为其日后在我国市场的竞争和产品的保护夯实基础，这种行为在很大程度上制约了我国企业的技术创新空间。

4.无理诉讼型知识产权壁垒。在2002-2011年期间，我国法院共计审结5318起涉外知识产权案件，年平均增长比例达到48.29%，数以千计的企业受到波及，将近20个行业被牵涉其中。 由于知识产权的诉讼需要耗费大量的人力物力，这对于大型跨国公司来讲是微乎其微的，但我国的很多对外贸易企业却不易承受。滥用产权诉讼作为知识产权壁垒的一种形式，也越来越多地被很多外国跨国公司所使用。

5.权利滥用型知识产权壁垒。权利滥用型知识产权壁垒是指不正当使用知识产权扰乱或限制竞争的行为而形成的一种贸易壁垒。很多发达国家为了限制我国的出口贸易，利用其拥有的知识产权优势，采用一些不正当的手段，对我国对外贸易的平稳快速发展造成了很大的负面影响。自我国加入世界贸易组织之后，因对方滥用知识产权造成的损失已超过10亿美元。 我国遭受知识产权壁垒的原因

（一）贸易保护日趋严重，我国因为经济快速增长成为打击重点

其一，全球性的经济衰退导致贸易保护主义抬头。2008年美国次贷危机引发了全球经济危机，导致世界出现了经济大衰退，世界各国经济陷入停滞甚至衰退，国际市场大幅缩小。各国政府纷纷推出一系列促进经济发展的政策方针，贸易保护成为许多国家挽救本国经济的重要选择。其二，很多发达国家受到我国经济快速增长的冲击。自改革开放以来，特别是加入世界贸易组织之后，我国凭借劳动力优势的价格低廉的商品迅速打入发达国家市场。随着我国的快速发展和出口贸易额的大幅度增长，发达国家的市场占有率和长远的整体利益受到了威胁，也加剧了我国与进口国同行业之间的竞争，导致发达国家会找出各种理由来对我国实施贸易壁垒。其三，关税壁垒受到限制，非关税壁垒日益受到青睐。而知识产权壁垒具有合法的形式、较强的隐蔽性、易行有效，这些特性均吻合了成为新型贸易壁垒的条件。因此，知识产权壁垒越来越多地被发达国家运用在阻碍我国同类商品的出口上面，以维护其既得利益与竞争优势。 （二）我国商品出口市场单一，产业结构不合理

我国的出口贸易目标市场主要集中在发达国家和地区，加上香港的转口贸易，销售到北美、欧盟和日本的商品占我国出口贸易总额的四分之三，市场份额比较集中。而过于集中的目标市场，很容易引发目标市场实施贸易壁垒。同时，这些国家和地区知识产权制度较为完善，也是知识产权壁垒的重要倡导者和实施者，我国出口到这些地区的商品更容易遭受知识产权壁垒。伴随着产业结构的升级换代，我国出口高新技术产品所占份额越来越高，与发达国家的产品有越来越多的重合。为了维护自身的市场份额和产品竞争力，发达国家趋向运用其拥有的知识产权优势，对我国企业实施复杂多变的知识产权壁垒。 （三）企业缺乏知识产权创新能力，核心技术掌握较少

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我国在知识产权方面与发达国家相比，依然存在很大差距。我国的自主创新能力与国际竞争力，与我国排名第一的出口量以及排名第二的经济总量的大国地位极不相符。我国企业普遍研发投入较低，大中型企业中有近三分之二不存在科研开发机构，四分之三不存在科研开发活动，企业的研发资金微乎其微。由于研发投入不足，我国企业掌握的核心技术较少，部分支柱产业核心技术由国外企业掌握，我国面临着产业技术空心化的危险。由于缺乏核心技术，我国企业的专利数量较少，质量较低，更易遭受知识产权壁垒。我国国内的企业，仅有万分之三左右拥有核心技术，而99%的企业没有自主研发的专利。 （四）缺乏知识产权意识，对知识产权的运用及管理较弱

一是知识产权战略意识淡薄。我国大多数对外贸易企业没有对知识产权的利用从战略的高度进行考虑。我国企业普遍缺乏对研发成果的专利保护，知识产权流失现象严重。二是知识产权管理系统不完善。我国许多企业并未设立专门的知识产权管理机构，专职知识产权管理人员较少。三是没有有效地实现对知识产权的运用。我国大多数企业对于知识产权的运用能力仍停留在申请和维权方面，层次较低，很少进入知识产权的经营阶段，即将知识产权投入到技术交换中或者转化为标准。

我国应对知识产权壁垒的对策 （一）政府层面

1.完善国家知识产权发展战略体系。在国际贸易中制定和贯彻实施国家知识产权发展战略是一个较复杂的系统工程，在实施国家技术发展战略的同时，需不断完善与一国国情相适应的知识产权制度，以提高整体的国家竞争力。我国要加快构建完善的国家知识产权战略体系，并建立与之相适应的协调机制，通过高效率的资源配置和知识产权管理能力的提升，调动技术人员创新积极性，提高产业技术水平。

2.推动企业实行质量、技术战略，促使产业结构向高级化。我国政府应从政策和资金角度入手，推动企业实行质量、技术战略，提高产品的附加值和品牌效应，促使产业结构向高级化发展，这样才能从根本上解决知识产权壁垒的问题。在资金方面，对于符合条件的企业，可以适当降低贷款利率，以支持其进行自主创新活动；对于申请自主创新知识产权的企业，可以提供相关的政策优惠和专项资金，以支持其在国内外申请相关的知识产权。在税收政策方面，应采取推动自主创新的政策，对有较多科技贡献、较高专利数量、科技水平较先进的企业，给予一定的政策优惠，来降低其负担和政策性成本；对于参与国际竞争的企业，可以给予较低险率的出口保险，以免除其后顾之忧。

3.构建知识产权壁垒预警机制。首先，我国政府应建立行之有效的知识产权壁垒预警机制，成立专门的机构，培养一批熟悉世界贸易组织规则、相关知识产权壁垒国家法律，精通外语的专家，来提供知识产权壁垒的咨询和信息服务。其次，还应当担负起搜集贸易伙伴可能对我国实施的知识产权壁垒信息的责任，主动地掌握和分析知识产权壁垒的发展趋势，建立快速