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2007证券基础知识最新模拟试题及答案（2）

1. 证券市场法律制度

证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。 (单项选择题) 1: A：公开 [错] 2: B：诚实信用 [对] 3: C：公正 [错] 4: D：公平 [错]

2. 按计息方式分类的债券

浮动利率债券的利率应与（）挂钩。 (单项选择题) 1: A：经济增长率 [错] 2: B：再贴现率 [错] 3: C：基准利率 [对] 4: D：物价上涨率 [错]

3. 证券公司内部控制的目标和原则

《证券公司内部控制指引》，发布的时间是（）。 (单项选择题) 1: A：2003年12月15日 [对] 2: B：2002年12月26日 [错] 3: C：2002年11月26日 [错] 4: D：2003年11月26日 [错]

4. 恒生指数

现在的恒生指数基期指数为（ ）。 (单项选择题) 1: A：100点 [错] 2: B：1000点 [错] 3: C：10000点 [错] 4: D：975.47 [对]

5. 律师事务所

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题) 1: A：证券公司 [错]

2: B：可转换债券主承销商 [对] 3: C：证券咨询机构 [错] 4: D：证券投资机构 [错]

6. 基金持有人

公司型基金的投资人通过（）行使公司的重大决策权利。 (单项选择题) 1: A：股东大会 [错] 2: B：董事会 [对] 3: C：监事会 [错]

4: D：收益人大会 [错]

7. 按发行主体分类的债券，固定利率债券与浮动利率债券

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。 (单项选择题) 1: A：政府债券、公司债券、金融债券 [错] 2: B：金融债券、公司债券、政府债券 [错] 3: C：政府债券、金融债券、公司债券 [对] 4: D：金融债券、政府债券、公司债券 [错]

8. 证券市场的产生

美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题) 1: A：纽约证券交易所 [错] 2: B：芝加哥证券交易所 [错] 3: C：费城证券交易所 [对] 4: D：波士顿证券交易所 [错]

9. 金融期权的内在价值与时间价值

无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。 (单项选择题) 1: A:大于零 [错] 2: B:小于零 [错] 3: C:等于零 [错] 4: D:大于或等于零 [对]

10. 债券的定义与特征

债券是实际应用的（）的证书。 (单项选择题) 1: A：真实资本 [对] 2: B：虚拟资本 [错] 3: C：固定资本 [错] 4: D：流动资本 [错]

11. 欺诈行为

按照我国现行法律规定，发行人将政券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。 (单项选择题) 1: A：内幕交易行为 [错] 2: B：操纵市场行为 [错] 3: C：欺诈客户行为 [对] 4: D：虚假陈述行为 [错]

12. 其他基金

在西方国家，货币市场基金不得投资于（）。 (单项选择题) 1: A：银行短期存款 [错] 2: B：国库券 [错] 3: C：商业票据 [错] 4: D：普通股 [对]

13. 信用风险

信用风险最小的债券是（ ）。 (单项选择题) 1: A：中央政府债券 [对] 2: B：地方政府债券 [错] 3: C：金融债券 [错] 4: D：公司债券 [错]

14. 《基金法》的主要内容

我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。 (单项选择题)

1: A：百分之三十以上 [错] 2: B：百分之七十以上 [错] 3: C：百分之十以上 [错] 4: D：百分之五十以上 [对]

15. 国际债券的分类

目前，已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是（）。 (单项选择题) 1: A：扬基债券 [错] 2: B：武士债券 [错] 3: C：龙债券 [错] 4: D：欧洲债券 [对]

16. 有价证券的分类

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题) 1: A：货币证券 [错] 2: B：资本证券 [对] 3: C：商品证券 [错] 4: D：凭证证券 [错]

17. 证券投资基金的特点 契约型证券投资基金反映的是（）。 (单项选择题) 1: A：所有权关系 [错] 2: B：债权债务关系 [错] 3: C：委托代理关系 [错] 4: D：信托关系 [对] 18. 按债券形态分类的债券

凭证式债券是债权人认购债券的（）。 (单项选择题) 1: A：流通凭证 [错] 2: B：会计凭证 [错] 3: C：收款凭证 [对] 4: D：付款凭证 [错]

19. 场外交易市场的定义、特征和功能