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教务处廉政风险点排查及防控措施一览表

序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 责任人 1 岗位职责风险 普教新生入学资格复查 对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。 中 中 1、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学教务处全资格的真实性和信息准确性。 体成员 2、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确； 教务处全1、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，体成员 确认无误后方进行新生网上注册； 2、对已缴费的老生进行网上注册。 1、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料； 2、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 1、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级； 2、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进教务处全体成员 2 岗位职责风险 普教学籍管理－－注册 1、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入低 学资格数据出现误差）； 2、对老生未交学费把关不严。 低 3 岗位职责风险 普教学籍管理－－休复学 材料不真实，审核不严。 低 低 4 岗位职责风险 普教学籍管理－－退学 普教学籍管理－－升留级 材料不真实，审核不严。 低 低 教务处全体成员 5 岗位职责风险 对学生成绩审核不准，漏审或误审等。 中 中 教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 行校内和学信网上的学籍异动。 责任人 6 岗位职责风险 普教学籍管理－－转学 考试管理－－CET、CCT、NCRE经费管理 教务运行管理－－学生证的补办 教务运行管理－－日常成绩管理 教务运行管理－－毕业生成绩审核管理 对转学材料审核不严。 低 低 1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 1、按照文件要求收取考生报名费用； 2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。 对照新生入学登记表，严格审核补办申请表的学生信息。 1、严格成绩报送程序； 2、定期将教务管理系统数据备份并刻录光盘。 教务处全体成员 7 岗位职责风险 1、未严格按照文件要求收取考生报名费用； 低 2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。 随意补办学生证。 中 低 教务处全体成员 8 岗位职责风险 岗位职责风险 中 教务处全体成员 教务处全体成员 教务处全体成员 9 因主观原因修改原始成绩。 高 高 10 岗位职责风险 因主观原因提高学生成绩，与原始成绩不符。 中 中 经由辅导员和系部两层审核后，再由教务处统一审核。 序号 风险类别 风险点 教务运行管理－－成绩复查及更正管理 教务运行管理－－教师教学工作量的审核 风险表现 风险等级 自评 审定 防控措施 严格成绩复查更正程序，复查试卷需由两名任课教师联合查询，并经由教研室主任、系部教学负责人审核后报教务处审核，最终更正。 责任人 教务处全体成员 11 岗位职责风险 修改后成绩与真实成绩不符。 高 高 12 岗位职责风险 主观原因导致审核的工作量与实际工作量不符。 低 低 根据教学任务和执行教学任务实际情况严格审核。 教务处全体成员 13 岗位职责风险 质量工程项目 1、对申报项目材料审查不严格； 2、评审程序不严格； 中 3、对获批项目管理不严格。 中 1、实行系部、学校两级审查；加大审查力度； 2、建立专家数据库，制定更加严格的评审程序，实行公示制度； 3、定期和不定期对获批项目建设情况开展检查，严格经费使用审查。 1、严格执行学校财务管理制度，做到每张单据均有经手、验收、审核、审批人签字，按规定程序进行经费预算、使用、审批报销，做到专款专用和经费使用情况清晰、透明； 2、严肃财经纪律，规范财务行为，坚持大额资金使用经院审批后方可使用的原则。 1、加大对系部申报材料审查力度； 2、邀请专家对培养方案的制订、修订进行论证； 教务处全体成员 14 岗位职责风险 经费管理与使用 1、未坚持“收支两条线”制度； 2、对报销票据、报销事宜审查中 不严、不细致； 3、公款私用、滥用。 1、对各系部申报材料审查不严； 2、对课程安排、学时分配的审低 查不严。 教务处全体成员 中 15 岗位职责风险 培养方案制订（修订） 低 教务处全体成员