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美国的公司法研究：传统、革命与展望(上)

李清池 国家行政学院

导言

美国的公司法研究不仅影响其本国法律制度的变革，也引领其他国家与地区公司法研究的方向。国内学术界与实务界对美国的公司法多有了解，却少关注美国公司法研究自身的发展。检讨美国公司法研究的演变历程，既有助于深化对美国公司法的理解，对当下国内的公司法研究也不无启示与促进。

本文以时间为序，大体分三个阶段来考察美国公司法研究的发展历程。第一阶段为殖民地时期至上个世纪中叶，其间美国的公司法逐步发育成熟，公司法研究反映和总结了这一时期公司法的发展，确立了理解美国公司法的基本范式。第二阶段是上世纪60年代至90年代，美国的公司法研究酝酿了一场“革命”，促成了公司法逻辑的转变。第三阶段则是过去十多年来美国公司法研究的发展及其表现出来的趋势。

虽然美国公司法的结构与变迁受到国际上普遍的关注，但是对美国的公司法研究的考察尚属少见。英国剑桥大学的Cheffins教授曾

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以公司法为例来说明学术研究的演进路径，比较全面地评述了公司法研究变迁的潮流。 [1]其关注的对象是学术的演进路径，重点在于考察学术潮流的变迁。本文也是对学术研究的研究，但目的在于追寻美国公司法演变与学术研究之间的共生互动的关系，特别是公司法研究发展背后的社会现实与交叉学科因素，及其对公司立法与实务的影响。

美国的公司法研究文献汗牛充栋，难以穷尽。 [2]这里以美国法学期刊为主要的资料来源，结合重要的专著与教科书，考察范围基本上以美国学者的著述为限。文中虽多讨论美国公司法研究中使用的方法论与分析工具，但本文的写作只用一般的述评方式。 一、美国公司法研究的传统

美国的建国历史迄今仅逾230年，即便从英国移民最早在北美大陆上开疆辟土之时开始起算，也方才400年。 [3]这比世界上第一家现代意义上的股份公司——英属东印度公司创立的时间还要晚七年。 [4]从殖民地时期到独立建国初期，美国基本沿袭英国的法律体系与传统，公司法也不例外。 [5]直到1832年，美国人才出版第一本公司法专著，之前基本上是沿用英国人的著述。不过，与历史悠久的财产法、合同法、侵权法等普通法传统比较，公司法几乎是新生的事物;在19世纪初期，英国本土的公司法著作也寥寥无几。而且，由于独

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特的政治、社会与经济背景，美国公司制度与公司法的发展从一开始就带有自身的特色。 [6]

从独立建国到20世纪的30年代是美国公司法的发展成型时期，之后美国公司法的架构与内容没有发生过重大的变动。 [7]与此相对应，美国的公司法研究在此期间主要是总结公司立法和司法判例的发展，撰写统一的教材，形成公司法研究这一学科。1932年Berle与Means出版《现代公司与私有产权》一书，确立了美国现代公司法研究的基本范式与传统。 (一)美国公司法的发展

公司最初出现在美国主要是为公共利益提供服务，而非私人营利。 [8]在美国建立的初期，成立公司沿用英国的特许状制度，必须取得殖民地议会的特许。特许状通常对公司从事经营活动的范围和经营规模等方面有详尽的规定与限制，美国公司制度的发展首先解决的问题是实现从设立的特许制向注册制的转变。

相对于英国，美国很快就放开了对成立公司的限制。进入19世纪之后，随着工商业的扩张，人们希望通过更加方便和公平的方式来建立公司。 [9]1811年，纽约州就通过了一部针对制造业的普通公司法(Act Relative to Incorporations for Manufacturing Purposes)，这比起英国1844年的合股公司法(Joint Stock